“跨界私募”遭公开谴责:量化私募还能保本?更宣扬转型股权投资

时间:2020/06/03 09:23:30用益信托网

私募基金可以横跨量化和股权交易?


深圳真有这样一家私募机构,有着五年历史,以所谓轻资产量化交易“起家”,之后转型文化产业股权投资······


法人号称有着摩根士丹利的从业背景,公司动态不断见诸媒体,但成立以来只有一只基金备案纪录。


近日,深圳证监局向这家私募和高管采取了公开谴责措施的决定,其中更提到“违法违规行为情节恶劣,社会危害性较大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益”。


01 证监局公开谴责


6月1日,深圳证监局向中经国投金融控股(深圳)有限公司(以下简称“中经国投”),发布了公开谴责措施的决定。


经查,中经国投在私募基金产品募集与管理过程中,存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺本金不受损失或最低收益、未对投资者进行风险识别能力和风险承担能力的评估、未对自行销售的私募基金产品进行风险评级等情形。


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中基协备案系统显示,中经国投登记在2015年11月登记为私募管理人,属于私募股权、创业投资基金管理人。


值得注意的是,备案系统提示了两则信息:信息报送方面未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上;另有一个诚信信息,该机构与国家开发投资公司无关联关系。


深圳证监局还指出,中经国投存在违反私募基金不得向不特定对象宣传推介和不得向非合格投资者募集资金等监管底线行为,且与相关关联方存在异常资金往来,违法违规行为情节恶劣,社会危害性较大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益。


此外,深圳证监局还向两位高管任文明和张超发出公开谴责。


其中,任文明于2015年12月25日至2017年1月21日、2019年8月8日至今任中经国投法定代表人、总经理,对公司相关行为负有直接责任;张超于2017年1月22日至2019年8月7日任中经国投法定代表人、总经理,对公司相关行为负有直接责任。


据中基协备案系统,并未找到任文明的高管信息;张超个人简历中标注,曾于2007-2012年在摩根士丹利任职,职务为经理;2012-2015年在中金国瑞基金公司任职。


02 从量化“跨界”股权投资


2018年3月,有媒体对中经国投任文明采访时写道,如果说量化交易是公司生存发展的第一块“试金石”,那么开创股权投资工作新局面、积极拓展新领域则是公司转型的一步“决胜棋”。


当时任文明还称“长远来讲对文化产业的投资,我们一直会保持高度的关注。可能未来的选择性会很宽泛。我希望我们通过对金融领域的一个专业性,能够完美的和这个文化产业进行嫁接。这就是公司在定调的时候考虑的方向。”


虽然中经国投表达了对文化产业的兴趣,但公开报道显示,他们曾跟进一家名为濮阳市鹏程生物制品有限公司的股权重组项目,以及南京的中国医药保健品行业公司。


理论上,只有备案为证券私募管理人,才能进行股票量化基金的管理。但中经国投的身份是股权创投类私募。


公开报道中,中经国投还有以下标签“以黄金交易,进入资产管理领域的任文明董事长在中经国投布局量化交易和股权投资”、“中经国投是目前专注于轻资产量化交易的私募基金管理企业”。


此外,中经国投对团队的形容更为“资产管理团队是由国外知名投行的金融交易部和国内一批优秀的私募基金经理人组成。尤其在量化交易领域,拥有一支具备丰富量化交易投资经验的基金管理团队。”


03 量化交易还能保本?


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网络信息显示,2018年3月中经国投发行过一只“中经国投多因子(深圳)量化投资中心(有限合伙)保本型私募基金”,但这只产品并没有在中基协备案。


此外,这只量化基金除了保本,还是分级基金,即设置了优先级和劣后级。此外,还宣传招商银行是其基金托管银行。


据悉,上述基金还做了如下投资回报“安排”:优先级资金年化收益率:3个月期,年化收益14%;6个月期,年化收益14.5%;12个月期,年化收益15%;18个月期,年化收益15.5%;24个月期,年化收益16%;收益分配为优先级客户每季度一次收益分红。本期基金结束时,分配完优先级客户收益后,分配二级劣后级资金收益。本期基金结束时,分配完所有客户收益,清算完其他管理费用后分配一级劣后收益。


只是不知,买了这只“量化保本基金”的高净值客户,现在是何状况?



作者:孙 建 楠
来源:资 事 堂

责任编辑:chenxin

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