中基协重拳出击 5天99家私募被注销!

时间:2020/06/07 08:18:29用益信托网

无论牛市还是熊市,私募冠军都容易得到资金的关注,也更容易博得市场眼球。私募冠军催生了不少投资者的发财梦,但是多年以来的“冠军魔咒”又无情地击碎了不少的暴富梦。


2016年,蓝海韬略旗下产品蓝海一号以180.92%收益的绝对优势成为当年私募冠军,其基金管理人苏思通也因此一战成名。然而在6月5日晚间,中基协发布了关于注销北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)等32家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告,另外还有36家私募因为公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人也被注销。


中基协重手出击,5天99家私募被注销


6月1日,中国证券投资基金业协会发布了《关于注销第十五批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》,包括北京世纪利伟投资管理有限公司等31家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料,协会将注销这31家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。时隔不到5天,基金业协会再度出手,6月5日晚间,中基协发布《关于注销第十六批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》,36家因为公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人被注销。


基金业协会在上述6月5日公告中表示,2017年1月12日,中国证券投资基金业协会发布《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》。公告规定,“自失联机构公告发布之日起,列入失联机构的私募基金管理人,满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的,协会将注销其私募基金管理人登记。”现有北京鼎辉创富投资管理有限公司等36家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该36家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。社会公众可通过证券期货市场失信记录查询平台进行查询。已注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义展业。另外,已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。


此次被注销的除了公示期满三个月且未主动联系协会的36家私募管理人被注销之外,还有32家私募管理人因为期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人也被注销,其中就包括前私募冠军,业内称为“快刀八郎”的苏思通旗下的私募公司北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)。


基金业协会6月5日的另一份《关于注销北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)等32家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》显示,2018年3月27日,基金业协会发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》,“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照有关规定予以注销,注销后不得重新登记。”现有北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)等32家私募基金管理人存在异常经营情形且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会将注销该32家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。


“冠军魔咒”再现,前私募冠军苏思通旗下私募被注销


此次被注销的北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)是前私募冠军,旗下产品“蓝海一号”曾经在2016年以180.92%的收益率夺取各大私募业绩排行冠军桂冠。据公开资料显示,蓝海韬略成立于2013年6月9日,在基金业协会的登记备案时间是2015年6月5日,法定代表人和总经理是苏思通,而苏思通也是“蓝海一号”产品的基金经理。


据了解,苏思通是一位“80后”,当时任中国蓝海金融控股有限公司董事长、投资决策委员会主任委员,曾先后任职于北京城建集团、新时代证券,以出手犀利而闻名,市场人称“快刀八郎”。不过,2018年12月28日的一则处罚书,将名声大噪的苏思通推向了低谷。


2018年12月28日,证监会发布了最新的处罚决定书,涉案当事人为蓝海思通投资控股(上海)有限公司以及前私募冠军苏思通。经查明,兴业国际信托-耀汇金1号资产集合资金信托计划(1)期及兴业国际信托-耀汇金1号资产集合资金信托计划(3)期两项资管计划于2015年6月8日于中国国际金融广州天河路证券营业部开户,两个账户的资金均来源于募集资金。


其中耀汇金1期、3期的交易决策人为蓝海思通的苏思通,苏思通在作出决策后直接给交易员下达交易指令,或通过丁某伟下达交易指令,公司交易员负责下单,下单电脑为公司电脑。证监会认为,蓝海思通利用资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”等5只股票价格和交易量,其行为违反了《证券法》关于禁止操纵证券市场的规定,构成操纵证券市场行为。直接负责的主管人员为苏思通。证监会认为,蓝海思通实际控制使用耀汇金1期、3期,应当对其操纵行为承担责任。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,决定对蓝海思通没收违法所得513.7万元,并处以1227.4万元罚款。对直接负责的主管人员苏思通给予警告,并处以30万元罚款。


而早在2018年5月14日,东晶电子发布的公告也揭开了苏思通的债务危机。据公告显示,苏思通卷入一起民间借贷诉讼,牵连东晶电子1.68亿元的账户资金被强制冻结。截至当年6月2日,苏思通在非金融机构及个人的债务本金余额共计7571.46万元,年化利率为10%~15%。其中,苏思通与鹰虹投资的原债务本金总额高达2.01亿元,后以其持有的蓝海投控财产份额转让抵偿了1.71亿元,余2971.46万元债款。苏思通表示,将继续通过出售持有的部分企业股权(不含蓝海投控和思通卓志)来筹集资金偿还债务。同年10月23日,因违反内控管理制度,导致原实控人苏思通违规对其个人借款提供担保,东晶电子及苏思通分别被浙江证监局警示。


有私募业内人士告诉记者,私募冠军对于一些机构而言是招牌,对于规模扩张有较大号召力,所以不少私募在操作手法上可能会比较激进,激进的手法可以助攻夺冠。私募业绩的影响因素有投资团队、投资规模、私募盈利模式等,其中投资团队的稳定与否也是影响产品收益高低的关键因素。不过私募行业也存在着“冠军魔咒”,从历史案例来看是存在的,而且有迹可循。私募在夺冠之后容易受到各方资金的关注,规模因此也就成为了一把双刃剑。如果私募投研人员的数量与质量难以匹配短期暴增的规模,最终往往会容易力不从心从顶峰跌落。



作者:杨 建
来源:每 经 网

责任编辑:zhangshi

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