中铁系40亿私募案追踪!!

时间:2020/07/01 13:37:38用益信托网

从2019年5月份起,檀实资本、上海洲实资产管理有限公司两家资金管理人及其关联基金管理人北京云集投资有限公司募集的11只私募基金同时出现延期兑付事件。


天眼查数据显示,洲实资产是檀实资本的全资子公司,而岑鹏任两家公司的法人。


有投资人表示,延期兑付的这11只基金波及全国1297位投资人,涉及的投资金额约为37亿元。


檀实资本和洲实资产旗下的中铁系列私募产品属于契约型基金,基金存续期限预计为12个月。


基金延期退出后,管理人一共发布了三种方案,方案一是《基金份额转让协议》,该协议涉及公司法人持有20家公司的股权置换;方案二是每个季度延期退出现金(退出时间5年);方案三是某实业项目的重组方案(暂未实施)。


时隔一年,“中铁系”40亿私募爆雷案有了进展。2020年5月,“中铁系”私募团队主要人员因涉嫌非法集资被警方带走,中铁系背后复杂的股权关系也逐渐浮出水面。


5月11日-12日,中铁系背后的私募团队,辉腾、中铁中基等多方主要成员分别在北京和上海被拘留,主要有岑鹏、孟晨、王馨悦、郑嘉明、周亮、王福国、庄涛、张岩、董东娇、岑菁等10人。


其中,关键人岑鹏是中铁系管理人洲实资产的法人、中铁中基供应链集团总经理,据悉,岑鹏旗下公司多达70余家,关联企业层层嵌套,股权结构极其复杂,涉及私募产品金额高达40亿元。其中大部分由洲实、辉腾、云集、檀实等多个通道发行,而知名三方财富管理公司钜派投资亦有两只产品深陷其中,规模约3亿元。


5月13日,上海洲实资管发布临时公告称,因近期公司主要负责人配合有关部门的调查工作,延期金的良性退出工作受到影响,部分工作只能暂停。截至6月15日,洲实资产的微信公众号仍在正常更新。


对于违约产品后续该如何处置,钜派方面对记者表示,2019年至今,钜派频繁前往基金管理人办公地点,逐一对底层资金文件、交易流水等进行查证。且在钜派与基金管理人协商后,督促其对部分基金的底层标的发起诉讼。在此过程中钜派直接对接主办律师跟进诉讼进展。


“出于合法合规以及保护投资人利益的缘故,钜派方面暂时无法对部分问题进行更详尽的回复。未来我们将持续跟进相关事宜,并适机向投资人披露。”钜派方面回应。


记者获得的一份今年3月份证监会给投资人的回复函显示,经核查,上海檀实资产管理有限公司和上海洲实资产管理有限公司在资金募集、信息披露等方面存在违规情形,上海证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,对两家公司分别采取了警示函的行政监管措施。同时,对于上海檀实和洲实委托深圳市辉腾产业服务集团有限公司等不具有基金销售资格的机构代销产品等违反基金业协会自律规则的情况,上海证监局已向基金业协会进行了通报,对于发现的涉嫌违法犯罪线索,已经移送公安机关。


记者独家获悉,青岛银行也被卷入了中铁系私募违约风暴中。


据悉,投资人在今年年初向证监会私募部门反映问题时,被告知其所签署的基金合同与备案信息不一致。中协官网信息显示,中铁中基系爆雷的11只产品均无托管机构,而据投资人反映,在实际签署中,洲实中铁稳盛1号私募、洲实中铁商网私募等6只产品的基金合同中显示托管机构为青岛银行。


查询中基协网站发现,私募基金托管机构名单中并没有青岛银行。吊诡的是,投资人表示,上述6只私募产品的基金合同中均盖有托管行青岛银行的公章。


记者拿到的一份洲实中铁稳盛1号私募产品的基金合同显示,代表青岛银行与岑鹏签署托管协议的授权代理人为王荣。公开资料显示,王荣为青岛银行市南支行的行长兼法人代表。中基协网站信息显示,洲实中铁稳盛1号成立于2018年3月,备案时间为2018年5月。


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图片来源:洲实中铁稳盛1号私募基金合同



青岛银行是否与中铁系私募基金管理人签署过托管协议?有投资者向青岛银行董秘办公室询问,对方表示,青岛银行的确没有基金托管资质。针对为何在无托管资质的前提下仍然对该私募基金进行托管,对方则表示,该托管业务由支行承办,该事件正在调查当中,尚并不清楚具体情况。


记者尝试与青岛银行方面联系,截至发稿,尚未收到回复。


天眼查信息显示,多位投资人已对青岛银行及青岛银行市南支行发起民事诉讼,目前已有案件完成管辖权裁定。


关于40亿元资金去向、青岛银行托管公章等诸多谜团尚待经侦深入调查后才能逐一解开。


作者:xiam
来源:用益综合

责任编辑:xiam

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