用益-资管一眼新闻:国海证券被证监会出具警示函

时间:2021/10/19 17:27:13用益信托网

国海证券及其两名保代被证监会出具警示函


近日,证监会官网披露《关于对国海证券股份有限公司及郭刚、武剑锐采取出具警示函监管措施的决定》。《决定》显示,经查,证监会发现国海证券及其两名保代郭刚、武剑锐在保荐重庆长江造型材料(集团)股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,核查嘉兴富海投资管理有限公司受让苏州昆吾九鼎投资中心(有限合伙)持有的苏州天瑶钟山创业投资中心(有限合伙)、苏州天枢钟山创业投资中心(有限合伙)出资份额时,对受让方资金来源的表述前后不一致且有实质性差异。


多家基金公司密集申报“北交所”基金


据证监会网站显示,万家基金、汇添富基金、嘉实基金、大成基金、华夏基金、易方达基金、南方基金等多家基金公司上报北交所两年定期开放混合型证券投资基金。此前,广发基金上报了广发北交所精选两年持有期混合型证券投资基金。证监会网站显示,已对各自材料完成接收。


首批券商保证金产品公募化改造完成


华泰证券资管相关负责人表示,天天发基金由华泰紫金天天发集合资产管理计划变更而来。后续将继续推进变更工作,确保产品改造全面落地。“改造完成后,除原有的存量客户外,我们还将引导涨乐财富通客户完成新客户开通,进一步做大天天发基金规模。”该负责人表示。据了解,证券行业大集合产品公募化改造进程中,天天发基金是首批变更注册为公募基金的券商保证金产品,标志着券商保证金产品公募化改造浪潮迈入实质性关键阶段。


中路财险拟募资5.38亿元 注册资本金将增至14.39亿元


10月18日,中路财产保险股份有限公司发布关于变更注册资本有关情况的信息披露公告。公告显示,本次增加注册资本的行为在青岛市的国有企业范围内,采取非公开协议的方式,以1. 225元/股的价格,面向青岛国信发展有限责任公司、青岛国信金融控股有限公司、青岛地铁金融控股有限公司、青岛金胶州资产经营有限公司进行,四家公司分别向中路财险增资1.07亿元、0.81亿元、1.99亿元、1.5亿。本次注册资本募资总额5.38亿元,注册资本净增加4.39亿元。增资完成后,中路财险注册资本金达到14.39亿元。公告还显示,上述变更注册资本事项待批准后生效。




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作者:沉香
来源:用益信托网

责任编辑:jiangyuyan

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