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券商资管加入自购大军

今年以来，A股持续震荡，截至3月2日，上证指数跌幅为4.27%。同时，基金发行低迷，Wind数据显示，按基金成立日，1月份及2月份累计基金新发行211只，份额为1525.87亿份，同比分别下降12.45%、80.6%。基于对中国资本市场长期健康稳定发展的信心，多家公募基金公司纷纷抛出自购计划，这期间，券商资管也“毫不示弱”，纷纷开启自购。与公募相同，券商资管自购均倾向权益类产品。2月28日，华泰资管表示将运用不超过5000万元自有资金投资公司旗下权益类公募基金。2月21日，财通资管出资5000万元自有资金申购公司旗下权益类、固收类公募基金。东证资管表示于1月28日起30个交易日内以自有资金5000万元申购旗下偏股型基金，持有时间不少于3年。券商发出的自购原因除了基于对中国资本市场长期健康稳定发展的信心外，还包括对各自公司主动投资管理能力的信心。

中信证券江西分公司及其负责人遭罚

3月2日获悉，中信证券江西分公司存在负责人强制离岗期间审批了OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致；部分办公电脑未按要求及时录入CRM员工交易地址监控维护系统，无法提供OA系统代为履职授权记录；增加经营场所未及时向监管部门报告；存在向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信的情形；融资融券合同、股票期权经纪合同、投资者开户文本未采取领用、登记控制，未采取连号控制、作废控制，保管人与使用人未分离；部分柜台业务存在客户开户资料重要信息填写缺失等六项违规行为。江西证监局表示，上述行为反映了江西分公司合规经营存在问题、内部控制不完善，按照相关规定，江西证监局决定责令其在该决定下发1年内每6个月开展一次内部合规检查，并在10日内报送合规检查报告。同时对负责人张新青出具警示函。

卫光生物：中信资管、创金合信基金等17家机构于2月28日调研我司

2022年3月1日卫光生物发布公告称：中信资管魏巍、创金合信基金毛丁丁、中科沃土孟禄程、深圳宏鼎财富刘璐璐、鑫元基金林启姜、中加基金蔡再行 温燕、平安基金刘杰、方正证券庞焯毅、华商基金常宁、高信百诺魏子涵、万家基金况晓、国寿养老赵垒、康泰资产陈怡、广州诚协投资陈彤、大摩华鑫基金潘海洋、阳光资产赵孟甲、华泰证券资管李勇剑于2022年2月28日调研我司。

又一家券商更换合规总监

今日盘后，海通证券发布公告称，公司董事会审议并通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》，同意聘任李海超担任公司副总经理及合规总监职务，原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务。王建业此前曾担任海通证券合规总监一职近10年。据公告披露的简历显示，李海超拥有经济学博士学历，曾在国家发改委、国务院振兴东北办、国家行政学院任职。2013年1月至2022年1月，李海超曾在中国证监会工作，先后担任研究中心副司局级干部、副巡视员，证券基金机构监管部副主任，期货监管部副主任（主持工作），中国金融期货交易所党委委员、副总经理。去年7月，海通证券旗下海通资管也曾更换过合规总监，其新任合规总监也曾有证监系统的从业背景。据不完全统计，自去年以来，业内的多家券商诸如东兴证券、财通证券、广发证券、中金公司等，均曾公告更换合规总监的岗位。

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