用益-券商资管要闻： 资深券业女将出任安信证券副总经理
券商加速分食公募业务蛋糕
当前，公募基金业务已成券商资管业务转型的重要发力点之一。此前，不少头部券商受制于“一参一控”政策的限制，无法申请公募基金牌照。直至2020年7月31日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。此后，国泰君安资管火速拿下公募基金牌照。近日，国泰君安公募业务布局再进一步，持续增持华安基金股权。此前，中信建投也是一步步增持中信建投基金股权至100%持股。据统计，截至目前，持有公募基金牌照的券商系队伍已增至14家，包括6家券商和8家券商资管子公司，公募基金行业的竞争格局愈加激烈。针对上市公司客户，不仅可以提供经纪业务服务，帮助其发债、定增，还可提供机构业务合作，与之形成协同作用，并在财富管理业务方面提供更深层次的服务。
资深券业女将出任安信证券副总经理
今日最新获悉，安信证券原网络金融部兼财富管理部行政负责人魏峰被正式提拔为公司副总经理，负责零售业务委员会、机构业务委员会，同时分管证券金融部。随着魏峰的提拔任命，目前安信证券总裁为一正三副，分别是总裁王连志，副总裁、董事会秘书刘纯亮，以及去年11月升任副总裁的原合规总监廖笑非，至此，公司领导班子已配置较为齐全。此番任命，在行业人士看来，或意味着安信证券对财富管理大棋局的更大布局，由一位分管副总将零售业务与机构业务统筹安排，可起到更好的服务提升效果。作为资深的券业女将，魏峰进入证券行业已长达20年。她在安信证券的就业生涯始于2007年，算上期间在安信基金的任职时长，为安信证券效命时间长达15年。2021年，在魏峰的带领下，安信证券基金投顾展业资格顺利获批，2022年初基金投顾品牌“安心投”正式上线。
投顾服务问题频发 券商近期已被开多张罚单
时至今日，证券市场的投顾业务仍是投资者权益被侵害的高发地带。据不完全统计，2019年以来，共有235个监管措施函涉及机构投顾违规。单就2022年以来，就已有14张涉及机构投顾违规的处罚单，涉及6家证券经营机构，被罚缘由涉及无证荐股，未充分披露投资风险，误导性陈述等等。投顾在连结普通投资者与资本市场中发挥着重要作用。据中国结算数据，中国证券市场投资者数量目前已突破2亿大关。另一方面，证券业持证投顾共有6.96万名，也就意味着，每位投顾平均要服务2874位投资者。针对投顾乱象，业内人士表示投资者在接受投资咨询服务时，一定要选择合法机构和有执业资格的专业人员。此前获悉，证监会于今年2月18日发布的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》将于今年4月1日起施行。
中天国富被证监会罚后，又“吃”深交所罚单！
3月15日，深交所发布了对中天国富的警示函处罚以及2名保荐代表人的通报批评。深交所称，中天国富在担任鑫甬生物项目在创业板上市的保荐人，但招股说明书信息披露存在遗漏，同时还存在信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形，比如关于境外销售主要客户的相关信息披露存在严重错误。此外，深交所还对鑫甬生物及3名签字会计师也均进行了相应处罚。值得注意的是，2月18日，证监会曾因鑫甬生物项目对中天国富进行了警示函处罚。今年年初，证监会曾对中天国富进行了处罚。2022年1月6日，证监会披露了对鑫甬生物首次公开发行股票的注册申请作出不予注册的决定，因此作为创业板正式实施注册制改革后首家被证监会不予同意注册的企业，鑫甬生物此次IPO的结果备受外界关注。随后，2月18日，证监会发布了对中天国富及方蔚、赵亮的警示函监管措施。
中银证券董秘翟增军辞职
中银证券3月15日晚间发布公告称，翟增军先生因工作变动原因，申请辞去公司董事会秘书职务，并确认与公司无任何意见分歧或争议纠纷。辞职后将不在公司担任任何职务。据接近中银证券的知情人士透露，翟增军本次辞去董秘职务是因上级党委提拔使用，调任中行某分行党委委员。
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