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又一券商资管“冲撞”监管底线 再因估值法不合理受罚

中泰资管最新接到监管罚单。去年来，券商资管受罚已屡见不鲜，中泰资管又因相似问题受罚。上海证监局在罚单中提到两个违规问题，一是公司个别资管计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理；二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。上海证监局就此对中泰资管公司采取行政监管措施：对公司总经理及公司估值会委员徐建东、公司合规总监及公司估值委员会委员王洪懿同时出具警示函。中泰资管的上述违规情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十三条的规定、第六十六条第一款规定，对此，上海证监局决定对中泰资管采取出具警示函的行政监管措施。公司应在2022年4月21日前予以改正并提交书面报告。据统计在此之前已有15家券商因资管业务不合规问题受到证监会处罚。

首家“A+H”上市期货公司要来了

距离永安期货首发过会的半年后，期货行业迎来第4家A股上市的期货公司。3月17日，弘业期货首次公开发行A股股票并上市申请获中国证监会发审会审核通过，拟在深交所主板上市。成功上市后，这将成为我国首家“A+H”上市期货公司。作为业内老牌期货公司，弘业期货成立于1995年，主营业务包括商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金销售等，旗下拥有风险管理子公司弘业资本、香港子公司弘业国际金融控股。去年上半年，弘业期货实现营收7.78亿元，同比增长22%；净利润为4530万元，同比增长4%。2015年12月，弘业期货在港交所主板上市。随后在2017年，弘业期货向中国证监会提交IPO申请书，不过IPO之路却一波三折。此次IPO的申请是在2021年6月28日获证监会受理。

“牛市旗手”首份年报来了！

3月17日晚，国海证券发布2021年年报，这也是A股上市券商出炉的首份2021年年报。年报显示，2021年公司实现营业收入51.70亿元，同比增长15.36%；实现归母净利润7.65亿元，同比增长5.41%。截至2021年末，国海证券总资产合计758.68亿元，其中归属于上市公司股东的净资产185.65亿元。?2021年国海证券加速财富管理转型，其零售财富管理业务收入增至12.34亿元，同比增长15.62%，占营业收入比重为23.87%，仅次于投资管理业务。2021年资管新规正式落地，券商资管大集合产品公募化进程不断提速，对国海证券而言，公司资产管理业务在2021年也积极转型，探索创新产品和模式，打造明星产品，完善全资产产品体系布局。截至2021年末，国海证券共管理170只集合计划、45只单一计划（或定向产品）及15只专项计划，受托资产管理规模701.58亿元。?对于证券行业发展，国海证券认为，权益化与机构化将是行业发展的两大趋势。

申万宏源集团公布子公司申万宏源证券涉及仲裁事项

3月17日，申万宏源集团股份有限公司发布所属子公司申万宏源证券有限公司涉及仲裁事项的公告。据悉，2022年3月15日，申万宏源证券收到仲裁通知书，山东莱州农村商业银行股份有限公司因资产管理合同纠纷在上海国际经济贸易仲裁委员会对申万宏源证券提起仲裁。申请人为申万宏源证券管理的资产管理计划委托人，因对资产管理计划的运作存在争议，要求申万宏源证券退还委托资金、赔偿投资损失、管理费托管费损失合计人民币7651.88万元。申万宏源集团表示，目前，公司各项业务经营情况正常，上述仲裁事项对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。

中银证券旗下一名基金经理遭罚

3月17日，上海证监局发布公告称，经查，白冰洋作为中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理，在基金管理运作过程中，未能勤勉尽责，导致该基金在2021年10月28日当日未能保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》第二十八条的规定。根据相关规定，上海证监局决定对白冰洋采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应当认真学习有关法律法规，严格遵守岗位职责，做到专业审慎、勤勉尽责，强化守法合规意识，切实维护基金份额持有人的利益。此外，上海证监局表示，将在日常监管中切实关注白冰洋的履职情况。

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