用益-券商资管要闻：申万宏源证券遭罚
24家券商发布业绩快报 行业景气度向上延续
券商2021年度业绩快报披露正在进行中，整体来看，行业保持了较快的业绩增速。统计显示，截至3月20日，A股市场已有24家上市券商发布业绩快报。除华西证券外，23家券商全部实现营业收入和净利润同比增长。另外，有6家券商业绩快报显示2021年全年净利润超过百亿元。目前发布业绩快报的上市券商中，17家公司归母净利润增速超20%，归母净利润增速排在前十的券商为中原证券、东方证券、东方财富、方正证券、中信证券、华创阳安、中国银河、东吴证券、国元证券、国泰君安。其中，中原证券净利润同比增幅达385%，另有4家券商净利润同比增幅超50%。光大证券表示，2022年证券行业在政策面、基本面和行业竞争格局方面有重要改变，将为行业带来更加稳定的增长与长期收益。从政策面来看，资本市场改革进入加速期，权益市场扩容与多层次资本市场建设是重要的长期改革主题。
瑞士银行增持瑞银证券股权 持股比例由51%提升至67%
3月18日，瑞银证券表示，瑞士银行有限公司已增持其在中国合资券商瑞银证券的股权，持股比例由51%提升到67%。据悉，此次瑞士银行收购了广东省交通集团有限公司及国家能源集团资本控股有限公司分别持有的14.01%及1.99%的瑞银证券股权。目前，瑞银证券的主要股东分别为瑞士银行及北京市国有资产经营有限责任公司，上述主体分别持有瑞银证券67%、33%的股权。
券商行业投顾业务员工即将突破7万人
又到一年人才招聘的“金三银四”，证券公司已大规模开启社招及校招。对证券业从业人员相关数据梳理后发现，截至3月21日，131家证券公司的从业人员总数为34.49万人。其中，今年以来共有3210人进入证券业。从券商从业人员总数来看，今年“万人俱乐部”迎来新成员——中国银河，增至6家。具体来看，中信证券（1.31万人）、国信证券（1.14万人）、广发证券（1.14万人）、国泰君安（1.1万人）、中信建投（1.06万人）、中国银河（1万人）。 数据显示，今年以来，在券商各大业务线中，分析师、投资顾问、保荐代表人三类业务的从业者人数呈现增长态势。截至3月21日，券商投资顾问人数为6.98万人，券商分析师人数为3466人，保荐代表人人数为7468人，分别与2021年12月31日的数据相比增2.1%、1.08%和0.81%。当前券商持续加码投资顾问，人员数量已较证券经纪人多出1.55万人。
中航证券首席经济学家董忠云：A股市场当前机会明显大于风险
自3月16日国务院金融稳定发展委员会召开专题会议研究当前经济形势和资本市场问题，资本市场应声走强，运行趋于平稳。3月以来，A股、港股与中概股均出现大幅波动，董忠云认为这是多重因素共振的结果，包括投资者对国内经济平稳运行的信心、投资者对互联网平台经济等领域监管的担忧，以及美国及全球进入加息周期，全球流动性收紧，加之市场对中概股退市风险的担忧情绪增强等。他还认为，中期来看，部分来自于外部的不利因素暂时无法完全消除，比如俄乌冲突、中概股退市、中美关系等。但我们认为在当前点位和估值水平下，机会明显大于风险。对于如何促进和维护资本市场平稳运行，董忠云表示，首先要引导市场形成对未来政策路径的清晰预期。其次，经济平稳运行是资本市场平稳运行的基石，上市公司拥有强而有力的基本面才能支撑市场坚实走好。
一起线上投顾业务违规遭罚，事出申万宏源与蚂蚁财富投顾合作
3月22日，证监会对申万宏源证券与蚂蚁财富合作的线上投顾业务开出了四张罚单。这其中包括责令申万宏源证券每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告；多位业务线负责人及高管被罚，时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨被出具警示函。据了解，本次罚单起因是申万宏源证券与蚂蚁财富的一项理财师合作项目。由申万宏源证券与蚂蚁财富合作进行产品销售。对于这一业务，10月检查后监管提出要求，责令申万宏源证券派出人员在蚂蚁平台上只能销售自家产品，不能销售蚂蚁产品。原本定于11月不再销售，但在12月检查时发现，并未改善，也因此再度触怒监管。申万宏源原本寄希望于互联网合作上探出一条路子，反而引来监管罚单。
北交所上市公司成“新宠” 年内19家公司接待机构调研22次
3月22日获悉，今年以来，北交所上市公司的吸引力逐步提升。数据显示，今年以来，截至目前，北交所19家上市公司共接待机构投资者调研22次。值得注意的是，机构调研密集集中在北交所上市公司公布业绩快报后。3月份，北交所上市公司已接待12次机构调研，其中不乏头部券商。此外，公募、私募、保险、资管等机构也纷纷加入调研“大军”。
往期回顾
责任编辑：jiangyuyan
赣公网安备 36010802000153号
