用益-券商资管要闻：华融证券两负责人因资管投行业务被监管谈话
432亿！海通证券年报出炉 资管规模再创新高
3月29日晚间，海通证券发布2021年年度报告。2021年，海通证券2021年实现营业收入432.05亿元，同比增长13.04%；实现归属于母公司股东的净利润128.27亿元，同比增长17.94%，营收及净利均为两位数增长。资管业务方面，去年实现营收46.32亿元，同比增长7.35%。海通证券提升主动管理能力，全集团资产管理业务总规模达1.9万亿元，创历史新高。具体来看：海通资管公司12只大集合产品已取得证监会批复，其中9只产品已完成公募化改造，形成了产品风险等级由低到高、持有期限由短到长的公募产品矩阵线。海富通基金资产管理规模4,161亿元，创历史新高，较2021年初增长28.7%。富国基金资产管理规模超1.3万亿元，创历史新高。私募股权投资基金围绕国家战略和发展趋势，深耕国家重点领域，深挖细分行业龙头，基金总规模270.5亿元，2021年新增基金规模百亿元。
中银证券业绩持续增长，资管挺进前三！
3月29日晚间，中银证券发布2021年年报。报告期内，该公司实现营业收入33.34亿元，同比增长2.75%；实现归属于上市公司股东的净利润9.62亿元，同比增长8.88%。从营业收入构成来看，该公司2021年收入前三的分别是证券经纪业务、资管业务和投行业务。其中证券经纪业务实现营业收入19.61亿元，资产管理业务实现营业收入5.33亿元，投资银行业务实现营业收入2.47亿元。2021年中银证券资管业务实力继续稳居行业第一梯队。中银证券在年报中表示，该公司持续提升投资管理能力；在机构客户方面，该公司聚焦拓展银行理财子公司客群，业务合作规模实现快速增长；在渠道方面，该公司发力财富管理服务，公募产品研发取得显著成效。年报显示，中银证券2021年度受托资产规模7551亿元，行业排名第3，创历史新高，同比增长47.5%。同时，中银证券实现受托客户资产管理业务净收入7.73亿元，继续位居行业前列。
中银证券拟向全资另类投资子公司增资3亿元
3月29日晚间，中银证券发布公告称，为满足中银资本业务发展需要，公司拟以现金方式出资3亿元向中银资本增资，将中银资本注册资本增至20亿元。本次增资完成后，中银资本仍为中银证券的全资子公司。中银资本为中银证券全资另类投资子公司，成立于2019年3月份，前期一直处于筹备阶段，2021年正式开展投资业务。截至2021年12月31日，中银资本总资产23123.87万元，净资产21973.89万元；业绩方面，2021年实现营业收入3260.04万元，实现净利润1973.89万元。对于本次增资的目的，中银证券表示，本次增资符合公司发展战略规划，有利于增强中银资本的资本实力，满足其经营发展需要，有利于公司优化业务布局，提升综合竞争力。
华融证券两负责人被监管谈话：资管和投行业务有问题
北京证监局网站昨日披露，华融证券股份有限公司两名相关负责人高鹤和李虎被采取监管谈话监管措施。具体来看，北京证监局指出，经查，华融证券股份有限公司资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。上述情况违反了相关规定。上述问题的发生和存续贯穿高鹤任职华融证券股份有限公司资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且高鹤曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。此外，经查，华融证券股份有限公司投资银行类业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。李虎作为华融证券股份有限公司投资银行业务分管高管，对此负有直接责任。
2021年中信资管聚焦机构客户
中信证券2021年归母净利润同比增长55%创新高，表现亮眼。从年报数据上看，资产管理业务是中信证券2021年各业务板块中同比增速最为突出的，实现收入135.14亿元，同比增长41.35%。资产管理规模合计1.63万亿元，同比增长19%。2021年2月，中信证券表示，将出资30亿元成立子公司中信资管，主要经营范围包括证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务。从定位上看，中信证券原本在机构客户规模方面积累了一定优势，总体客户数量约50万户，且以机构客户为主；华夏基金则在零售客群方面积累的竞争优势，目前华夏基金客户数量约1.5亿户，主要服务的客群为个人客户。这一明确的定位布局，也回应了中信证券在年报中所提出的资产管理业务“立足机构、做大零售”的客户开发战略。
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