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国海资管首只“固收+”参公大集合亮相

国海资管旗下 “国海证券安盈债券型集合资产管理计划”于2022年4月8日起开放申购。据了解，国海安盈债券是一只定位相对低波动的“固收+”产品，产品80%以上的仓位投资于波动相对小的固收类资产，不高于5%的仓位适度参与权益类资产投资，以相对低波动、又有适当弹性收益的投资组合，力争为投资者提供“稳中求进”的资产配置选择，提升客户的投资体验感。国海资管相关负责人表示，国海安盈债券是由原“国海金贝壳9号(债券增强)集合资产管理计划”变更而来。国海金贝壳9号(债券增强)集合资产管理计划成立于2013年5月，自成立以来产品始终保持稳定运作，穿越了债券市场多轮牛熊周期，在改造前累计为客户分红2000余次，是合作渠道较为认可的一款产品。

申万宏源、东吴、开源3家券商保代遭口头警示

4月8日，北交所披露3月8起自律监管函，5家公司及相关责任人遭口头警告，申万宏源、开源证券、东吴证券3家保代同样被点名。罚单中，灿能电力、天润科技、三维股份均为北交所拟上市公司，被罚原因是信息披露违规，涉及对象还包括董事、高级管理人员及各自的保荐代表人。其中，灿能电力保荐机构为申万宏源，天润科技为开源证券，三维股份为东吴证券。此外，创远仪器控股股东因敏感期交易违规，三元基因监事减持预披露违规也被口头警示。尽管北交所未披露上述企业具体违规事由，但从审议意见、公司招股书、财报中亦不难发现3家拟上市公司或均为“带病闯关”，其中灿能电力存在经营现金流面临较大压力、经营业绩下滑等问题；天润科技招股说明书存在多处披露错误或表述矛盾；此外，三维股份因ERP系统有效性、实际控制人境外资金流水情况等遭到暂缓审议。

3月以来券业有6张罚单剑指资管业务

统计发现，3月券业领到了6张开向资管领域的罚单。3月17日，上海证监局开出的3张罚单显示，中泰资管在开展业务过程中存在以下行为：一是公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理。二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。3月17日，中银证券的基金经理白冰洋被出具警示函。罚单显示，经查，白冰洋在基金管理运作过程中，未能勤勉尽责。3月23日，新时代证券接到的罚单显示，公司在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。3月29日，北京证监局开出的罚单显示，华融证券股份有限公司资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。

全国统一大市场《意见》下发 商品期现货市场建设加速

4月10日，《中共中央 国务院关于加快建设全国统一大市场的意见》发布。《意见》从强化市场基础制度规则统一、推进市场设施高标准联通、打造统一的要素和资源市场、推进商品和服务市场高水平统一、推进市场监管公平统一、进一步规范不当市场竞争和市场干预行为六个方面明确重点任务。加快推进大宗商品期现货市场建设方面，物产中大期货有限公司副总经理、首席经济学家景川表示，统一大市场使得商品市场流动与交易更加流畅，加强衍生品的风险管理功能，从而有利于更好的服务实体经济。

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