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东北证券：2021年实现净利润16.24亿元 同比增长21.8%

4月14日晚间，东北证券披露2021年年度报告。报告显示，公司全年实现营业收入74.78亿元，同比增长13.14%，实现归属于上市公司股东的净利润16.24亿元，同比增长21.80%；加权平均净资产收益率为9.37%，同比增长1.09个百分点。 年报显示，2021年东北证券主营业务收入当中证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务营业收入增速分别为10.39%、35.07%和63.09%，公司对资本依赖程度有所改善，收入结构持续得到优化。投行业务方面，东北证券抢抓北交所市场机遇，聚焦“专精特新”企业，顺利完成北交所首发项目3个，公开发行金额总计4.96亿元。资产管理业务方面，东北证券通过全资子公司东证融汇开展业务，专注产品创设创新能力打磨，受托资产管理规模显著增长，全年新设产品91只，资管业务总规模为385.56亿元，其中集合资产管理业务规模203.17亿元，同比增长64.23%；主动管理规模占比攀升至87%。

浙商证券：聘任吴思铭为公司副总裁

浙商证券4月14日盘后发布公告称，2022年4月13日公司召开的第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，聘任吴思铭为公司副总裁。2018年3月至今吴思铭任浙商证券总裁助理、浙商证券上海证券自营分公司副总经理。

监管约谈！中金公司资管负责人被点名

在公司遭遇监管点名之后，相关业务的负责人也难辞其咎。4月14日，北京证监局指出，中金公司存在两点问题：一是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况，二是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值。上述情况违反了相关规定，冯平作为中金公司资产管理部执行负责人，对此负有直接责任。基于此，北京证监局要求冯平携带有效身份证件前往北京证监局接受监管谈话。　2017年9月，证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，就基金估值业务和份额净值计价有关事项进行规范。根据《指导意见》，基金管理人对投资品种进行估值时应保持估值程序和技术的一致性。同一基金管理人对管理的不同基金持有的具有相同特征的同一投资品种的估值原则、程序及技术应当一致(中国证监会规定的特殊品种除外)。

广发证券一营业部及责任人遭罚

4月14日，福建证监局发布公告称，经查，广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部的员工廖黄凡存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为，违反了相关规定。因此，福建证监局决定对泉州温陵路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并对廖黄凡采取出具警示函的行政监督管理措施。

财达证券聘任胡恒松为公司副总经理

4月15日，财达证券发布公告称，公司董事会会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任胡恒松为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满日止。公开资料显示，胡恒松历任原宏源证券团委副书记、固定收益融资总部发行销售中心高级经理等、申万宏源证券固定收益融资总部运营管理部副总经理、兴业证券固定收益业务总部三部总经理；自2018年6月至今，任财达证券总经理助理兼固定收益融资总部总经理。此外，胡恒松目前还担任财达资本管理有限公司监事、上海证券交易所第五届理事会债券发展委员会委员、国家发改委PPP专家库专家成员。

财达证券2021年归母净利润6.8亿元 同比增长27.93%

4月15日，财达证券发布2021年年报。数据显示，2021年度，财达证券实现营业收入25.24亿元，同比增长23.15%，归属于母公司股东的净利润6.8亿元，同比增长27.93%。基本每股收益0.22元，同比增加15.79%。拟每10股派发现金红利人民币1元（含税）。2021年1至6月份，财达证券的营业收入构成为：证券经纪业务占比32.63%，证券自营占比20.52%，期货经纪业务占比18.91%，投资银行业务占比12.21%，信用交易业务占比10.78%。

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