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因资产证券化业务违规 银河金汇资管被出具警示函

4月18日，深圳证监局发布关于对银河金汇证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。据悉，银河金汇资管在从事资产证券化业务过程中，存在组织架构、人员配备、内控机制不完善，未设立专职质控团队；内核履职独立性不足，个别承做人员参与内核表决工作；未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作；立项、承销、存续期管理制度不健全的问题。此外，银河金汇资管部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形，核查不充分；工作底稿归档不及时、不完整；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。由于上述情形违反相关规定，深圳证监局决定对银河金汇资管采取出具警示函的行政监督管理措施。

国信证券跻身2021年净利前十

4月18日，国信证券披露2021年报，全年营收238.18亿元，同比增速为26.80%，实现归母净利润101.15亿元，同比增速达52.89%，这也是公司时隔6年再次跻身“百亿净利”之列。2021年国信证券多项主营业务均衡发力，其中自营业务最亮眼，同比激增89.70%增速最高；资管业务同样快速发展，同比增速达36.65%。相比之下，经纪及财富管理、投资银行业务增长稍显疲态，均只实现个位数增幅，分别为7.70%和4.43%。但从对营收贡献度来看，经纪及财富管理业务依旧延续王牌优势，该项业务2021年收入107.69亿元，占营收比重高达45.21%；投资与交易业务高增近九成，实现收入74.16亿元，是第二大创收来源，营收占比31.14%；经纪及财富管理+自营双引擎即贡献了公司近八成的营收，而投行和资管两项业务总和仅10.95%。随着国信证券的加入，2021年百亿净利阵营最终锁定为10家，数量已较2020年翻番。

新赛道料开启 瑞达期货谋求收购券商

近日，期货公司“反吞”券商的戏码正在进行。瑞达期货放弃通过参与网信证券破产重整获得券商牌照一事，至今已过去大半年时间。近日瑞达期货相关负责人表示，公司未来主要还是考虑通过参股或收购证券公司的方式来布局证券业务。瑞达期货相关负责人表示：“券商牌照极为稀缺，并不是自己注册成立公司就能取得，公司未来布局证券业务主要还是考虑通过参股或收购证券公司的方式。”据了解，此前业内金融系背景的期货公司以券商控股为主，比如业绩排名靠前的中信期货、国泰君安期货、银河期货、中信建投期货等，股东方面均有券商背景。瑞达期货反向收购券商布局证券业务在业内实属首例。

《期货和衍生品法》草案进入三读 业界期盼尽快出台

4月18日，《期货和衍生品法》草案三审稿提请十三届全国人大常委会第三十四次会议审议。相比之前，三审稿主要进行了三方面修改，包括完善对衍生品交易的监管，对相关合约概念予以完善；进一步明确境外机构在境内市场营销活动的管理规则、维护境内交易者的合法权益等。业内人士普遍认为，《期货和衍生品法》草案三审稿的内容更加丰富，意义重大，可提升期货行业地位。银河期货总经理杨青表示，《期货和衍生品法》草案对期货市场在法律和制度上存在的部分缺失进行了弥补和完善，对建立期货和衍生品全国统一市场奠定了基础。多名业内人士还表示，《期货和衍生品法》草案三审稿的最大亮点在于将衍生品业务纳入监管，这对规范期货行业发展具有重大意义。中粮期货副总经理李雅婷表示，现行的监管条例主要聚焦商品及金融期货，在衍生品业务方面相对空白。

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