用益-券商资管要闻：太平洋证券第一大股东所持7.44亿股将被拍卖
突发！多家券商APP因违法违规被通报，发生了什么？
4月25日，据可靠消息，国家计算机病毒应急处理中心近期通过互联网监测发现17款移动APP存在隐私不合规行为，违反网络安全法、个人信息保护法等相关规定，涉嫌超范围采集个人隐私信息。据观察，国家计算机病毒应急处理中心的通报，更像是一场针对证券行业移动APP的一项抽查，被点名的券商合计有13家。对此，部分被通报APP违规券商相关人士回应，安卓应用市场比较多，大部分经营机构在主要的应用市场发布，一些小的应用市场未经授权从其他市场爬取，爬取过程中存在爬取版本过老、爬取信息丢失等情况，此次检测存在提取检测的版本存在不是从机构官方正式发布的应用市场下载的情况。他们还表示，证券经营机构作为国家金融经营单位，非常重视安全，在应用上架过程中，针对新版本会进行严格的安全监测，如果存在安全问题会驳回不允许上架。
重要事项未及时报告？这家券商罚单落地
在被曝出营业部存在违规代客理财、违规炒股等情况后，来自监管的罚单也终于落地。日前，东海证券发布公告称，其在4月1日收到河南证监局对其偃师商都营业部做出责令改正的行政监管措施。但由于“因疫情管控居家办公导致公司内部信息传导不及时”，该份公告直至4月21日才进行披露。在具体事由上，河南证监局认为该营业部内控管理未覆盖所有业务环节和全体工作人员，存在业务管控不到位、工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题。除了营业部外，营业部负责人、合规人员、违规人员均遭到点名。据悉，该家营业部曾被匿名举报，东海证券于2021年5月成立专项调查组进行检查并对相关人员进行问责处罚，并与违规人员解除劳动合同，其余涉案者被处以罚款。直至今年3月，河南证监局的罚单才“到位”，监管所指的“未及时报告重要事项”可见端倪。
行业震动！首家上市券商一季度亏损
继中信证券、招商证券后，国元证券披露的一季报再度验证今年券商一季度业绩普遍承压已成定局，并成为首家一季报出现亏损的上市券商：该公司实现营业收入5.83亿元，同比下降36.71%，归母净亏损1.2亿元，同比由盈转亏，扣非净亏损1.26亿元，同比由盈转亏，加权平均净资产收益率减少 1.45 %。对于业绩下滑，国元证券解释道，主要系证券市场调整幅度较大，公司自营证券投资业务中权益性投资产生较大浮动亏损所致。市场波动加剧，成为券商共同面对的环境，而各家自营业务的盈亏情况或成为整体业绩分化的关键因素。据了解，多家机构在近期研报中给出较为一致的预判，认为自营业务是影响今年一季报券商胜负的筹码所在。东方证券表示，一季度市场行情单边下跌，但日均股基成交额与两融余额均保持高位运行，因此自营业务表现将左右券商一季度业绩的最终表现，成为“胜负手”。
太平洋证券第一大股东所持7.44亿股将被拍卖，评估价高达21.58亿元！
4月25日晚间，太平洋证券发布公告称，近日，公司收到第一大股东北京嘉裕投资有限公司转发的北京市第二中级人民法院作出的《拍卖通知》，拍卖标的为嘉裕投资持有的太平洋证券7.44亿股，占太平洋证券总股本的10.92%。上述股份已全部被司法冻结。对于股份拍卖原因，太平洋证券表示，因股权转让纠纷，华创证券以嘉裕投资为被告向法院提起诉讼。2021年10月，北京市第二中级人民法院作出（2021）京02民初288号《民事判决书》。因嘉裕投资未按判决要求按期偿还华创证券保证金、利息等相关费用，华创证券向法院申请强制执行。
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