用益-券商资管要闻：华泰期货增资 信达证券ABS展业违规
赵陵出任光大证券党委书记 此前已被提名执行董事候选人
刚刚经过高管人事巨震的光大证券再度传来消息，5月6日，某官方媒体多方核实获悉，光大证券当日召开会议，宣布赵陵出任公司党委书记，梁毅出任公司党委副书记。该两人分别来自光大银行、光大集团。此前，光大证券4月28日公告，光大证券董事会同意提名赵陵为公司董事会执行董事候选人；监事会同意提名梁毅为公司监事会监事候选人。两人的任职自股东大会审议通过之日起生效，公司将按照相关规定要求尽快完成监管备案程序。
华泰证券：华泰期货注册资本增加至29.39亿元
华泰证券5月6日盘后公告，近日，公司控股子公司华泰期货召开股东会，同意将其2021年12月31日经审计的未分配利润中的133,000万元按股东持股比例转增为注册资本，增资完成后，华泰期货注册资本将增加至293,900万元。本次增资不涉及现金出资，也不影响公司对华泰期货的持股比例。华泰期货已于日前完成了增资相关的工商变更登记等手续，其注册资本已变更为293,900万元。
信达证券ABS展业违规 总经理被采取监管谈话措施
5月7日，北京证监局发布了对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局称，经查，信达证券股份有限公司存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。北京证监局表示，祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券股份有限公司总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。
毛宗平任申万宏源证券合规总监
申万宏源证券发布公告称，杨玉成为申万宏源证券有限公司总经理，自2022年05月06日起不再代行合规总监职务。自2022年05月06日起由毛宗平任申万宏源证券有限公司合规总监。此外，执行委员会成员房庆利因工作安排原因离任，离任日期为2022年5月6日。公告显示，毛宗平现任申万宏源证券有限公司法律合规总部党支部书记、总经理，申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司纪委委员，申万宏源证券承销保荐有限责任公司监事，申万宏源证券有限公司高级董事总经理，申万宏源证券有限公司合规总监。
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