用益-券商资管要闻：英大证券被广东证监局责令增加内部合规检查次数
英大证券被广东证监局责令增加内部合规检查次数
广东证监局在对广东松炀再生资源股份有限公司进行现场检查和对英大证券负责的松炀资源持续督导工作进行了延伸检查时发现，英大证券作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。而上述情形导致英大证券出具的《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用的专项核查意见》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告》等文件均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。对此，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施，并责令英大证券在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查。
时隔一年多 这家券商再次换帅！
今年以来，证券公司高管一直处于密集变动期。5月16日，万联证券高管层面法定代表人发生工商变更，广州金融控股集团有限公司总经理助理王达，正式取代袁笑一成为万联证券的法定代表人和董事长。据了解，万联证券原董事长袁笑一于2021年3月担任该公司董事长，离开万联证券后，继续担任广州市天河区副区长。王达履历显示，研究生学历，曾在广州市发改委国民经济综合处（新闻处)、办公室工作，曾任广州发改委区域发展处副处长、重点建设项目工作办公室（市重大项目稽查特派员办公室）副主任（正处级），广州金控资本管理有限公司董事长，广州金控集团有限公司总经理助理。万联证券表示，此次董事长变动为公司正常人事变动，对公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力没有不利的影响。
中原证券宣告放弃控股合煦智远基金
时隔不到一年，合煦智远由“个人系”切换为“券商系”公募之路随着中原证券放弃而宣告终结。5月17日，中原证券发布《关于终止增资控股合煦智远基金管理有限公司意向协议的公告》，决定终止双方于2021年6月9日签署的《投资合作意向协议书》。对于意向协议的终止，中原证券表示，是因为“外部因素发生变化，中原证券经审慎考虑并与协议方协商一致，决定终止本协议”。中原证券同时表示，本次意向协议的终止，不会对中原证券财务和经营状况产生影响，不存在损害中原证券和中小股东利益的情形。另外，中原证券也在公告中强调，中原证券仍将继续围绕既定战略，研究探寻市场机会，推动公募基金业务发展。从目前中原证券在公募基金方面的业务发展情况来看，产品代销仍是其较为主要的展业方向。
券商营业部数量变动频频
据了解，5日前，华林证券发布公告称，应互联网战略转型需要，一举撤销8家证券营业部。5月6日，国元证券业也表示，为了进一步优化营业网点布局，撤销了杭州江汉路证券营业部。据统计，今年以来，包括华林证券、国元证券在内，目前已有6家上市券商发布关于撤销营业部及分公司的公告。同时，梳理数据发现，自2019年6月以来，券商营业部网点已减少了317家。
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责任编辑：jiangyuyan
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