用益-券商资管要闻:券商资管掘金险资市场

时间:2022/05/23 17:08:35用益信托网

方正证券:全国社保基金理事会受让政泉控股持有的10.9亿股公司股份


5月18日,方正证券发布公告称,方正证券收到辽宁省大连市中级人民法院《通知书》,在执行方正证券股东北京政泉控股有限公司犯强迫交易罪一案中, 大连中院依据(2018)辽02刑初92号刑事判决书,依法作出执行裁定书,裁定将政泉控股持有的约10.9亿股公司股票予以追缴、没收,过户至财政部指定的受让方名下。按照《财政部关于将有关依法罚没股票划转充实全国社会保障基金有关事宜的通知》,全国社会保障基金理事会为财政部指定的股票受让方。方正证券表示,截至该公告披露日,政泉控股持有约10.9亿股方正证券股份,占方正证券总股本的13.24%。如上述股份完成过户登记手续,政泉控股将不再持有方正证券股份。方正证券还提到,此次变动股份占方正证券总股本的13.24%,不会导致方正证券控股股东或者实际控制人发生变化。


平安证券一员工遭北京证监局出具警示函


5月20日,北京证监局发布公告称,经查,发现胡健在平安证券北京望京证券营业部任职期间,在未取得证券投资咨询执业资格的情况下,向客户提供证券投资顾问服务,且在提供投资建议时,未对潜在的投资风险进行提示。由于上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十九条的规定,根据相关规定,北京证监局局决定对胡健采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应当认真汲取教训,切实遵守相关法律法规,勤勉审慎为客户提供服务,杜绝此类事件再次发生。


吴文然新任海通资管合规总监


5月20日,海通资管发布公告称,吴文然任海通资管合规总监。简历显示,吴文然2011年5月至2013年3月任上海工银安盛人寿保险有限公司合规经理。2013年3月至今任职上海海通证券资产管理有限公司,2013年3月至2016年4月任海通资管合规经理,2016年4月至2022年3月任合规与法务部总监,2022年3月至今任海通资管总经理助理兼合规与法务部总监。


华泰证券私募子公司被出具警示函


5月20日,江苏证监局发布了对华泰证券私募子公司华泰紫金的罚单,理由是部分产品投资于除公募基金以外的其他资产管理产品,且未在规定期限内完成规范整改。此前万联证券私募子万联天泽、东兴证券私募子东兴资本均因规范整改问题被罚。根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,中证协要求直投子公司一年内完成整改规范。未完成整改的直投子公司“不得新增业务”和“存量到期前不得开放申购或追加资金、不得续期”。此次华泰紫金被罚也与规范整改有关,并提及了投资标的。根据《管理规范》,私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。


券商资管掘金险资市场


近日,为进一步优化保险资产配置结构,中国银保监会修订发布了《关于保险资金投资有关金融产品的通知》(以下简称《通知》),并且对《保险资金委托投资管理暂行办法》进行修订完善,形成了《保险资金委托投资管理办法》。中国银保监会有关部门负责人明确表示,为推动相关业务平稳过渡,加大对资本市场的支持力度,对于经国务院证券监督管理机构依法核准设立、展业尚不满三年的证券公司资产管理子公司,其资产管理业务资格年限、管理规模可以与证券公司母公司连续计算;因并购重组、风险处置等原因,新设公司承接原证券公司私募资产管理业务资格的,资产管理业务资格年限、管理规模可与原公司连续计算。



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来源:综合其他媒体

责任编辑:jiangyuyan

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