用益-券商资管要闻：资管规模下滑收入反增？这家上市券商最新回应
又一券商全球招聘两位副总裁 分管财富及资管
新任董事长到位不足半月，万联证券随即官宣将面向全球招聘2名副总裁。5月21日，万联证券发布一则招聘启事称，因业务发展需要，面向全球招聘2名副总裁，分管财富管理和资产管理工作。招聘公告明确，应聘者需大学本科以上学历，年龄限制为50周岁以下，此外也要求具备10年以上经济金融相关工作经历，符合首席信息官任职资格条件为加分项。注册制下，全市场“海选”高管在证券业已不是什么新鲜事，据不完全统计，2020年来，已有招商证券、财达证券、川财证券、国信证券、银河证券、渤海证券、粤开证券、华龙证券、中原证券、国都证券等超过10家券商采取市场化的方式引进高管。
渤海证券IPO接证监会42问
谋求主板上市近6年的渤海证券，在2021年12月提交IPO申报后，近日收到了证监会的反馈意见，其中涉及42项问题。此次保荐机构为光大证券。梳理渤海证券的上市历程，要追溯到5年前。根据证监会网站披露，渤海证券于2016年10月与光大证券签约，接受IPO辅导；2021年12月预披露招股说明书；2022年5月20日收到证监会反馈意见。在该反馈意见中，证监会对渤海证券提出了42个问题，重点涵盖了规范性、信息披露及财务会计资料等三方面。证监会表示，渤海证券需在30日内对42项问题逐项落实并回复。在收到回复后，将根据情况决定是否再次发出反馈意见。如不能在30日内提交反馈意见，提前10个工作日提交延期回复申请，否则将予终止审查。
新时代证券申请恢复正常经营！
证监会官网信息显示，新时代证券递交的《被处置证券公司恢复正常经营审批》的申请材料，已于5月23日被证监会接收。这或许意味着，不久之后，新时代证券将会结束被接管的状态，恢复正常经营。此前的2020年7月，因隐瞒实控人或持股比例，公司治理失衡等问题，新时代证券、国盛证券及国盛期货被证监会接管。新时代证券在被接管之后，其98.24%的股权被公开转让。央企中国诚通控股集团有限公司受让了这部分股权，新时代证券也成为了央企子公司。
证监会再发监管通告！直指2家券商APP开发管理存短板
在日前证监会机构部下发的《机构监管情况通报》中提到，近期，多家证券基金经营机构发生信息系统安全事件，尤其是招商证券短时间（3月14日、5月16日）连续发生同类事件，影响投资者正常交易，给行业声誉造成了负面影响。对此，监管认为主要反映五方面问题：合规内控不到位；未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；移动APP开发管理存在短板；安全管理存在漏洞等。《通报》还针对交易系统运维当中的薄弱环节提出五点明确要求，包括提升系统运维保障能力；稳妥推进系统升级改造；定期开展系统健壮性评估；严格落实客户信息保护要求；加强容量管理与灾备能力建设等。监管明确提到，下一阶段，将持续加大对证券基金经营机构合规内控与信息技术管理的监督检查力度，对存在问题的机构和负有责任的人员实施“双罚”，并在分类评价中从严处理。
资管规模下滑收入反增？这家上市券商年报遭交易所发函
5月22日，天风证券发布2021年年度报告的信息披露监管工作函的回复公告，对上交所此前发函关注的问题一一进行回复。天风证券年报显示，2021年公司实现营业收入44.06亿元，同比增长1.06%；实现归属于母公司股东的净利润5.86亿元，同比增长28.91%。资管业务收入方面，2021年全年共实现营业收入10.96亿元，同比增长25.60%，不过受托资产期末总规模1156.57亿元，相比上年期末的1502.67亿元下降23.03%。对于资管业务收入规模上升但管理规模下滑，天风证券回应称，天风证券2021年资管业务收入同比增加，主要是由于随着公司资管业务根据资管新规要求完成资管产品整改后，产品无法保留风险准备金条款，原产品中计提的风险准备金一次性释放并确认收入，该部分收入为2.68亿元。剔除上述2.68亿元后，2021年资管业务收入为8.28亿元，同比下滑5.15%。
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