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这4家券商很忙,上半年调研超千次

今年4月，市场对证券行业的“卷”又有了新的认知，调研情况也侧面反映这一点。数据显示，今年上半年证券公司调研上市公司总次数多达33870次，平均每天调研约186次。其中，中信建投、中金公司、中信证券、国泰君安的调研次数均超千次。东方资管调研总次数达495次，合计调研348只个股，在各家券商资管中居于首位；中银资管紧随其后，调研次数为226次；此外，光大资管、广发资管、中泰资管、兴证资管等6家券商资管的调研总次数也突破百次。而在调研领域方面，炬光科技、盛美上海、中纬公司、晶盛机电等半导体热门个股颇受券商青睐，调研数量均超过百次，工业机械、电子设备、金属等领域调研热度也居于前列。此外，近年来“专精特新”受到行业热捧，各家券商对创业板和科创板的调研热度也水涨船高。

深耕北交所，券商探索多种业务模式

6月30日，北交所突然新增受理21家，6月29日新增受理13家，6月28日新增受理18家，仅6月份总共新增受理92家。从北交所开市以来，累计有132家新三板企业排队转板北交所，仅6月就占了申报企业的七成。在大量新三板企业挂牌，准备申报北交所的背后，带给券商投行更多的业务增量。而除了做市、保荐、投研等常规业务外，券商也在探索更多业务模式。根据北交所的规则，承销保荐机构可以采取“先保荐、后直投”的模式。不过，今年年初，不少券商就通过战略配售的方式进行了直投。不过，由于今年上半年股市下行，目前这些战略配售都还没有盈利，大大影响了券商直投的信心。此外，由券商代销的首只北交所私募基金“指南创远私募证券投资基金”正式完成备案并成立。该基金管理人为上海指南行远私募基金管理有限公司，华创证券独家代销，封闭期两年。

加速跑马圈地，券商争抢基金托管业务

随着基金行业稳步发展，基金托管业务继续扩容，各大券商都在争相抢滩这项业务。数据统计显示，截至7月8日，在公募基金托管业务方面，目前券商托管公募基金总资产超4400亿，同比增长15%。其中，国泰君安托管基金总资产达到1577.56亿，同比提升34%，依旧位居券商系第一位，且远超排在第二名的招商证券。此外，银河证券、国信证券、光大证券的托管资产规模，均实现了倍式的同比增长，并在排名方面有了不同程度的提升。在私募基金托管业务方面，目前银行与券商已经形成“三七开”的竞争格局。今年以来，相继有南京证券和东方财富证券获得基金托管人资格，截至目前合计有29家券商拥有基金托管人资格，且大部分为头部券商。

ABS项目违约，项目负责人再被罚，这家券商遭“追债”

时隔多年，监管对于庆汇租赁ABS项目的追责仍在继续。日前，内蒙古证监局一次性公布了三份行政监督管理措施，对庆汇租赁一期资产支持专项计划项目相关负责人作出行政监管措施。其中，恒泰证券时任分管资产证券化业务的负责人被采取监管谈话，项目经办人、质控负责人被出具警示函。公开信息显示，庆汇租赁一期资产支持专项计划发行于2016年1月，存续期2.83年，债项评级3A，底层资产是庆汇租赁对鸿元石化的融资租赁请求权和附属担保权益。庆汇租赁ABS的违约出现在2017年底，因底层资产公司法人伪造证照、印章等材料，假冒中石油兰州分公司的控股子公司，中石油方面曾在媒体上发布公开声明，曾引起广泛关注。在ABS违约后，多家购买优先级产品的机构投资者以恒泰证券作为被告，向法院提起诉讼。近期二审判决结果密集落地，恒泰证券均被判需承担赔偿责任。

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