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责任到人！这家券商最新投行整改曝光

日前，中信证券发布关于华龙证券首次公开发行股票并上市辅导工作的进展情况报告（第十五期）。报告显示，对于近期因蓝山科技案被采取监管措施的情况，华龙证券进行了六大整改。一是提高思想认识。二是调整内部组织架构。三是引进专业人才，优化管理机制。四是持续完善廉洁从业风险防控机制。五是强化合规自查。六是责任到人，措施有力。华龙证券已下发党纪处分文件、合规问责通报、职务任免文件等，对相关责任人追加进行了党纪处分、免职、职级调整、罚款、通报批评等内部处罚措施。并且表示辅导对象严格按照整改方案有序推进整改工作，整改进展顺利。

打不过就加入？又一顶流重仓新能源，“宁王”首进前十！

7月20日晚，兴全基金披露旗下多只基金二季报，其中，又以谢治宇的二季报最牵动人心。新能源相关股票的持仓明显提升，通威股份、宁德时代等晋升为基金前十大重仓股，德方纳米获翻倍增持。值得一提的是，谢治宇在二季度直接将硅料龙头通威股份买进了第八大重仓股，顾家家居也新进成为基金第十大重仓股，而谢治宇经常调研的原料药企业普洛药业却退出了前十大重仓股名单。相比一季度，谢治宇二季度期间对港股的配置明显提升，港股华润啤酒直接被谢治宇买进第三大重仓股，普洛药业、闻泰科技则从前十大重仓股名单中消失了。

重磅！券商这项评价放榜，一中小券商拔得头筹，是何原因？

7月20日，北交所、股转公司发布了今年二季度券商执业质量评价结果。结果显示，在101家参评券商中，开源证券、中泰证券、安信证券、中信建投、申万宏源分别位居前五。在一季度的结果中，安信证券、东吴证券、申万宏源、中泰证券、东北证券位居前五。与一季度的结果相比，二季度前十券商位次有些变动。东吴证券在一季度排第二位，二季度则是第七位。 开源证券在一季度排名第六，二季度直接位居榜首了，进步较大。多家券商在合规质量上扣分，今年二季度，华福证券被扣10分，金圆统一被扣5.14分，大通证券被扣5分，安信证券被扣7.29分，中信证券被扣6分，财达证券被扣5.14分。

科创板是资本市场改革的突破口和试验田！申万宏源张剑：应坚持市场化改革方向不动摇

张剑是在近日接受记者专访时做上述表述的。据了解，科创板开板以来，申万宏源共完成科创板首发项目10单，承销金额共计118.89亿元。目前有多个项目处于注册、审核、辅导等阶段。张剑建议，以科创板试点注册制改革为引领，统筹推进交易、退市、再融资和并购重组、转板上市等关键制度的研究和创新，改进各领域各环节的监管，从制度建设层面耕好科创板这个“试验田”；在科技板带来收入增量的同时也带来了一些挑战和改变。券商承销职能被大幅强化。券商作为发行人和投资者之间的桥梁，其承销职能随着发行定价的市场化被大幅强化。注册制强调以信息披露为中心，充分发挥市场自我约束机制的作用。

14份券商业绩预告无一报喜，净利降幅普遍超六成

数据显示，截至7月20日，国元证券已披露了2022年半年报，东北证券、华西证券等14家上市券商披露了半年报业绩预告，预减8家，首亏6家，净利润降幅普遍在六成以上。国盛金控、太平洋、中原证券等6家上半年亏损，红塔证券、东兴证券等其余4家上半年净利润预计在两亿元以上，同比降幅均逾五成。其中，控股中山证券和东莞证券的锦龙股份巨亏超两亿元。市场不景气，券商自营、经纪业务收入下滑，成为业绩拖累。今年一季度上市券商整体业绩表现乏力。据统计，今年前三个月，近30家券商营收同比下滑逾两成。

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