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连踩两道红线，广发期货一营业部被罚！

8月4日，广发期货一家营业部因涉及录音及账户管理上两项违规，被北京证监局采取了责令改正的监管措施。北京证监局官网发布《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》，要求营业部应当自收到本决定书之日起30日内完成整改,并提交书面整改报告。值得注意的是，今年6月，中国期货业协会在网站一次性公开了6份处罚。其中，上海东方期货经纪有限公司因2021年12月20日净资本为2615万元，已低于3000万元，不符合《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第一项的规定，于2021年12月28日被上海监管局采取责令改正的行政监管措施。

震惊！头部券商财富管理老总被判刑！

近日，北京法院审判信息网披露了一则证券从业人员受贿的一审刑事判决书。前系某证券公司财富管理总部执行总经理、产品销售板块负责人吴某，2007年到2020年，吴某接受多家基金公司工作人员以及吴某所在公司3家营业部总经理的请托，利用其职务便利，多次收受他人财物共计人民币145.5万元。因涉嫌犯受贿罪，于2021年1月1日被北京市通州区监察委员会留置，同年4月9日，经北京市通州区人民检察院决定被北京市公安局通州分局执行刑事拘留，同年4月15日经北京市通州区人民检察院决定被北京市公安局通州分局执行逮捕，现羁押在北京市西城区看守所。公诉机关认为，被告人吴某构成受贿罪，吴某犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。

定增项目“踩雷”，这家基金把上市公司、主承销券商都告了

新沃基金参与定增后股价开始断崖式下跌，导致定增项目遭到损失，以“公司刻意隐满大股东股份质押虚假陈述行为”为由，将上市公司利源精制以及当时定增项目的保荐人及主承销商中信建投证券一并告上法庭。根据法院披露的文书，新沃基金请求法院判令利源精制公司依法赔偿新沃基金投资差额损失、佣金损失、印花税损失等在内合计1.94亿元。在最近几年时间，利源精制曾两次遭到立案调查。2020年7月28日，吉林监管局向利源精制公司出具《行政处罚决定书》；去年5月26日，利源精制再次公告，收到中国证券监督管理委员会出具的《调查通知书》。随着去年年底公司重整计划执行完毕，利源精制股票自2022年7月1日开市起“摘帽”，7月1日“摘帽”当天以及7月2日，股价连续收获两个涨停，截止8月4日收盘报收2.24元，今年以来股价上涨11.44%。

平安资管套现近30亿！“现金奶牛”遭减持

8月3日，京沪高铁发布公告，“平安资管－建设银行－京沪高铁股权投资计划”再次减持公司股份。根据招股书，京沪计划作为一个投资组合体，共认购金额160亿元。其中平安资管作为牵头发起人，认购其39.375%的份额；太平洋资管、泰康资管、太平资管为其共同发起人；中再集团、中意人寿、人保财险为其参与认购人。公告显示，2022年5月19日至2022年7月1日，平安资管作为京沪计划的受托管理人，以大宗交易和集中竞价交易的方式减持1.34%的公司股份，减股数量为6.56亿股。截至 2022 年 8 月 1 日，京沪计划本次减持计划时间已过半，减持计划尚未实施完毕。

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