震惊投资圈!知名私募基金赛伯乐被注销!

时间:2022/08/08 09:03:35用益信托网

近日,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)连续发布了两则关于注销私募基金的公告,共计60家私募被注销。值得注意的是,北京赛伯乐创科投资(以下简称“北京赛伯乐”)也在注销名单中。


在此次注销的60家私募管理人中,知名机构赛伯乐赫然在列。

  

据悉,赛伯乐投资集团由硅谷创业家朱敏于2005年创办,是国内的资产管理平台,公司目前管理资金总规模超2000亿元人民币,旗下有多家控股或持股的股权私募机构,其中就包括此次被注销的北京赛伯乐。

  

作为管理规模上千亿的资产管理平台,赛伯乐的合规似乎做得并不到位,其控股或持股的私募机构常常“踩红线”。

  

比如,2020年因存在向非合格投资者募集、管理的私募股权投资基金未在中基协备案等多项违规行为,江苏证监局对赛伯乐绿科南京投资管理有限公司出具了警示函;杭州赛伯乐绿科投资管理有限公司目前则为经营异常机构,处于被要求提交专项法律意见书期间;成都赛伯乐赢科股权投资基金管理有限公司于2021年6月28日被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。


根据中基协数据,2022年以来,已失联的私募基金有154家,经营异常的私募基金有160家。也就意味着在这个范围内,未来还有私募基金被注销。而年初至今,被注销的私募基金已有1193家。


因失联而注销40家私募,知名私募赛伯乐“上榜”


8月5日,中基协公告披露了第三十一批因公示期满三个月且未主动联系协会而被注销的失联私募名单。


根据中基协相关公告,有40家私募基金达到公示期满三个月,且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。这40家机构将被中基协注销私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库,社会公众可通过证券期货市场失信记录查询平台进行查询。已注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义展业。


经查发现,这40家私募基金中有36家私募的工商注册地位于北京。另有3家私募大成永兴、合纵投资、创客未来均位于武汉,剩余1家私募泛亚国际投资则位于香港。


粗略发现,北京海上丝绸之路、北京金砖财富、均显示该公司已于今年3月2日被吊销;北京玖麟投资已于6月24日被吊销;还有北京国泰融信已于6月29日被吊销。


经梳理,此次因失联而注销的机构主要为私募股权基金,包括赛伯乐创科投资、恒久碧能、中投百冠、中天弘业、国泰融信、承锦基金、中融信创、柏澳资本、建信投资、中健祥投资、闻道汇通等多家私募基金,另外,武汉3家私募基金也均为私募股权基金。


因期限届满未提交专项法律意见书,20家私募被注销


关于私募基金在异常经营情形下提交专项法律意见书,中基协曾在2018年3月末发布公告规定,“私募基金管理人未能在书面通知发出后的三个月内提交符合规定的专项法律意见书的,协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销,注销后不得重新登记。”


8月5日,中基协发布期限届满未提交专项法律意见书的私募基金名单,有20家私募基金存在异常经营情形,且未能在书面通知发出后的三个月内提交符合规定的专项法律意见书,协会将注销该20家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。


中基协提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录机制,促进行业合规健康发展。


上述20家私募基金中,注册地位于深圳的私募基金最多,共计9家,注册地位于北京的私募基金有6家,其余5家私募则位于江苏、浙江、四川、佳木斯、济南。


根据天眼查,这20家私募基金绝大多数为小微企业,且注册资本多为1000万元。少数私募基金注册资本数目较大,但实缴资本多数不超过1000万元。另外,佳木斯金苏已于今年1月19日被注销。


值得注意的是,元石资本的规模较大,其注册资本为1亿元、实缴资本5000万元。根据公开资料,元石资本董事长冷玉文是中央财经大学货币银行学硕士学位。自1996年起,历任北京京华信托投资研发部经理、中国银泰投资公司投资部经理、总经理,银泰股份董事,航天清华卫星科技有限责任公司董事,北京优邦投资公司董事总经理,中鼎富邦基金管理公司总裁。


合规底线是私募“生命线”

  

事实上,近年来,私募行业监管趋严,“伪私募”、“乱私募”加速出清。

  

中基协公示的信息显示,截至8月5日,已有2267家私募机构因违规行为被中基协注销,其中不乏昔日的明星创投和冠军私募。从年度注销数据来看,2018年至2021年被中基协注销的私募机构数量分别为90家、516家、608家和593家,今年以来(截至8月5日)被中基协注销的私募机构数量也超过了370家。

  

在此背景下,越来越多私募管理人主动提升合规风控水平。比如,6月以来,百亿级量化私募聚宽投资持续招聘合规经理,要求应聘者熟悉行业监管政策、企业内部控制规范等法规。优美利投资总经理贺金龙也透露,在内控及风险管理方面,公司招募了多名高级管理人员,设置合规风控高级管理岗位。

  

作者:
来源:综合其他媒体

责任编辑:Tnews

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