用益-券商资管要闻:两天连罚4位保代涉2家券商!今年来44名保代被罚

时间:2022/08/26 09:54:20用益信托网

兴业证券完成超百亿元配股 50%募资拟用于融资融券业务


8月24日,兴业证券发布公告,公司完成配股再融资,认配率达96.53%,募资规模达100.84亿元。早在2016年,兴业证券完成了第一次配股融资,当时认配率为95.94%,募资规模为122.58亿元。兴业证券本次配股得到了第一大股东福建省财政厅履行了其全额认购配股的相关承诺,合计全额认购可配股数占本次可配股份总数的20.27%。从兴业证券对于募集资金的用途与分配来看,兴业证券拟使用32%资金用于投资交易业务、13%的资金用于发展投资银行业务、50%的资金用于发展融资融券业务,以及5%资金用于加大信息系统和合规风控方面投入。兴业证券将一半资金投入融资融券业务,因为受净资本规模限制,公司业务持续增长面临较大瓶颈,亟需补充净资本,打开业务增长空间,保障业务规模持续增长。


两天连罚4位保代涉2家券商!今年来44名保代被罚


投行保代监管似有加强之势,近两个交易日已有4位保代被罚。8月24日,深交所对IPO发行人莱恩精工与长江证券的两名保代发送监管函,对发行人与项目保荐代表人王慧、章希均被采取书面警示,原因是二人未对发行人首次申报前存在的转贷情形予以充分、审慎核查,且未能通过上市辅导督促发行人及时整改清理,并且在审计截止日之后还采取较大的金额持续新增转贷情形。而在8月23日,上交所发布监管措施,对东兴证券保荐代表人胡晓莉、陶晨亮予以监管警示。缘由是二人在监督和保荐期间,未勤勉尽责,未能有效识别并督促公司披露违规理财事项,未能有效督导公司完善相关内部控制制度。今年以来,已有超过44名保代被罚,在近四年的保代处罚中占比达20.85%。


联储证券多个资管产品暴雷 券商理财暴雷给行业敲响警钟


近日,联储证券旗下资管暴雷诉讼案的最新进展再引起业内关注。联储证券发布旗下资管诉讼进展,公告显示,2017年,投资者欧阳女士认购联储证券发行的聚诚15号集合资管计划,投资本金400万。该资管计划全部资金认购“昆仑信托·联储东方金钰集合资金信托计划”份额。但是由于信托计划债务人东方金钰违约,聚诚15号暴雷,联储证券无法向投资者进行兑付。欧阳女士采取诉讼,将联储证券告上法庭,审判决联储证券赔偿欧阳女士投资本金的30%,即120万元。欧阳女士不服继续上诉。欧阳女士不服继续上诉。2022年8月15日,二审判决驳回上诉,维持原判。除联储证券外,近期“券业一哥”中信证券理财产品“暴雷”也同样引起业内外关注。引起券商行业重视。


国泰君安证券前海分公司开业 助力大湾区高质量发展


8月25日,国泰君安证券前海分公司开业仪式在深圳举行。国泰君安前海分公司将构建跨境研究体系,重点面向大湾区高新技术产业与新兴产业,配合公司国际化进程,向海外资本市场输出影响力。近5年来,国泰君安逐步形成具备较强市场影响力的投融资服务生态。国泰君安前海分公司负责人高大望表示,国泰君安前海分公司将依托前海政策先行先试优势,积极探索发展跨境创新业务。实际上,国泰君安证券近年来深耕大湾区重点产业、重要区域,在大湾区完成了一批引领性和创新项目。


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来源:综合其他媒体

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