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最牛龙虎榜营业部大洗牌！

步入十月，龙虎榜营业部百强榜也随之出炉。排名方面，“散户大本营”东方财富证券在前五名中占据四席，年内成交总额均超过600亿元，中金公司上海分公司则排名第三。百强营业部中，华泰证券、华鑫证券、中信证券上榜的席位最多，均在百强中占据10席。整体来看，今年前三季度百强龙虎榜营业部累计上榜次数同比增长20.42%，累计成交额同比增长3.66%。专业人士认为，龙虎榜上榜次数与成交金额可以反映券商营业部或分公司两方面的实力，一是券商金融科技实力，即系统、交易速度等硬实力，从上榜次数中可以窥得一二；二是客户的资金规模与参与市场热点的活跃度，主要反映在成交金额上。近年来，券商龙虎榜营业部实力的座次也发生了巨大变化。百强营业部中，华泰证券、华鑫证券、中信证券上榜的席位最多，均在百强中占据10席。

IPO项目撤回后仍被罚！两券商被采取监管措施

近日，证监会下发了对两家券商的行政监管措施，均和IPO（首次公开募股）业务相关。一份是事先告知书，安信证券2021年5月申报的创业板野风药业IPO项目，招股说明书被保荐代表人于右杰擅自大幅删改，改后的招股说明书未经内核部门审批后就直接递交给了深交所，该项目于2022年6月撤回。于右杰被证监会加重处罚，拟认定其为不适当人选6个月。另一份是行政监管措施，涉及东莞证券。涉及东莞证券。被罚的问题和天威新材IPO项目有关，该项目申报于2020年9月，2022年1月撤回申请。时任东莞证券质控负责人潘云松，同时担任天威新材的保荐代表人，在辅导检查、股东核查时没有回避，证监会认为公司内控存在问题，未能有效地实施质控和内核机制，内控制度不严，存在明显漏洞。

最新！券商公司债执业能力评价出炉，这23家获评A类！

10月7日，中国证券业协会公布了2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果，共有23家证券公司评级为A，50家证券公司评级为B，18家证券公司评级为C。三类类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。近年来，券商公司债承销规模屡创新高，市场份额向头部投行集中，部分中小券商实现“逆袭”，浙商证券、五矿证券进入到A类行列。

A股首单！律师撰写IPO招股书，收费3750万，创纪录！券商投行也羡慕了

近日，一则消息令IPO圈内震惊。即将于10月10日上市的科创板IPO企业富创精密再度吸睛，其披露的IPO法律费用高达3750万，在A股IPO历史上创下新高。不仅律所同行在关注，部分券商投行人士亦表示惊叹，主要因为该笔费用也已超过多数IPO项目的保荐承销费。据统计，历史上逾3000单IPO项目就是这类情况。仅有不到400家的IPO法律费用超过审计费用。与其他中介机构横向比较，从承销商角度来看，历史上有披露承销保荐费的3816单IPO项目中，有54%的项目承销保荐费低于3750万元。2017年以来，IPO项目法律费用平均为256万元。

前三季度18家券商科创板跟投浮亏9亿

9月，受含市场疲软等在内的多重因素影响，年内科创板新股整体跌多涨少，券商跟投浮盈收缩。9月迎来14只科创板新股，但随着破发屡现，按最新收盘价算，11家参与跟投的券商投资总收益终录得账面浮亏2230.1万元，单笔浮亏最高达4069.9万元。据统计，截至截至三季度结束，科创板今年共上市95只新股，以最新收盘价计算，其中49只出现破发，导致18家券商合计账面浮亏9.3亿元，但由于部分新股表现格外突出，最终参与跟投的23家券商投资收益合计录得16.4亿元。

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