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北京国资入局 恒泰证券董事长与总裁大变动

近日，恒泰证券发布公告称，牛壮已辞任公司总裁。董事会也召开会议，同意董事长祝艳辉代行公司总裁职务，直至董事会委任新的公司总裁为止。公告显示，牛壮因专注于个人职业发展事宜，已经辞任公司总裁，自2022年12月12日起生效。高管变动只是表象，恒泰证券背后的股东变动，或是事件发生变化的主要原因。12月9日，恒泰证券临时股东大会推选了祝艳辉、于蕾、李晔3名董事，而这3名董事均有同一个股东单位背景——北京金融街集团。在今年9月30日，天风证券公告称，拟向北京华融综合投资有限公司转让持有的恒泰证券2.49亿股股份（占总股本比例9.58%），每股7.22元，作价18亿元。不过，值得一提的是，天风证券和恒泰证券的股东变动仍然有待证监会核准。

券商视频运营竞逐

随着互联网流量红利的不断演化，短视频、直播平台日异受到各家券商的重视。目前，已有32家券商官方账号入驻抖音平台。从起步时间来看，天风证券、国元证券、国盛证券、首创证券等是第一批“吃螃蟹”的机构，均于2019年入驻抖音平台，但后续则两极分化严重。其中首创证券账号情况位居前列，表现可圈可点。不仅仅是入驻抖音，也有不少券商进驻快手与小红书平台，但目前进驻率及认可率最高的仍是微信公众号与视频号。

19家北交所公司接受机构调研

据统计，近一个月共有19家北交所公司获机构调研，调研机构类型显示，券商共对19家公司进行调研；基金调研14家；保险调研9家；阳光私募调研9家；海外机构调研5家。按申万行业分类，获机构调研的北交所公司分属于8个行业，机械设备、电力设备、医药生物等行业较为集中，分别有4家、4家、4家公司上榜。机构调研次数来看，科达自控、诺思兰德、艾融软件等机构调研最为密集。

又一新材料独角兽冲刺IPO 最近一轮融资吸引近30个资方参与

近日，证监会披露了湖北融通高科的上市辅导备案申请材料，其辅导机构为中信证券。启动IPO不到四个月前，融通高科刚完成了超50亿元的D轮融资，参与投资的共计有27家机构，囊括了多家整车厂、国家级引导基金、券商旗下投资平台以及头部财务投资机构。其中包括中信证券旗下的金石投资、银河证券旗下的银河源汇以及信达证券旗下的信风投资。

港交所拟推“港币-人民币双柜台模式”！

12月13日，港交所宣布旗下证券市场即将推出“港币-人民币双柜台模式及双柜台庄家机制，进一步支持人民币柜台在香港上市、交易及结算。港交所公告显示，推出此项机制，主要是提升股票流动性并收窄两个柜台之间的价差。待监管机构批准及市场准备就绪后，各项新措施的登记程序预计可于2023年上半年开始推行。

高管违法违纪！债券承销违规！这家券商被责令改正

12月13日，东海证券发布公告称，其被江苏证监局采取责令改正的行政监督措施，生效日期为12月8日。从违法违规事由上看，东海证券此次被监管点名，主要涉及债券承销业务和廉洁从业两项问题。对于东海证券债券承销存在的问题，江苏证监局共指出三点违规之处，一是债券一、二级市场业务未进行有效隔离；二是未及时向中国证券监督管理委员会江苏监管局报告风险控制指标不符合规定标准的情况；三是簿记建档过程不规范。对于公司高管廉洁从业问题，证监局指出，2019年至今，东海证券部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。

中信证券公开信提六大倡议，证券业应对疫情在行动，多家券商基金应对

12月13日，中信证券向公司全体员工发出一封公开信，提出六项倡议，其中包括要求各单位负责人要把员工健康放在首位，倡导同事之间互相帮助，生病的员工要注意保持好的精神状态、安全用药，居家办公人员要保持良好工作状态等。此外，多家券商也积极应对，同样有条不紊地推进各项防护工作。

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