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又一“华字头”券商登场！

近日，据了解，控股股东易主后，九州证券再迎新进展。一是九州证券下一步或适时启动更名，新名称“华中证券”显然更具武汉特色、区域元素。依托武汉金控这一强大股东背景，九州证券未来也将更着眼于本土化发展。二是原长江证券总裁、原东吴基金总经理邓晖将担纲公司党委副书记。据统计，如后续担任公司高管，包括长江证券、湘财证券、中泰证券、德邦证券在内，九州证券也将成为邓晖担任总裁的第五家券商。

知错仍犯？这家券商违规新增产品规模！

12月29日，太平洋证券公告称，公司收到云南证监局的《行政监管措施事先告知书》。云南证监局指出，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照规定不得新增规模，但太平洋证券仍违规新增该产品规模。对此，云南证监局拟决定，对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施。据了解，目前太平洋证券仍有陈述、申辩的权利。太平洋证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定。

新业务来了！多家券商率先获批

近日，据获悉，华西证券、开源证券、西部证券、兴业证券等成为首批获得北交所融资融券业务资格的证券公司。华东、华南等地区也有大型券商获批。截至12月29日约有8家券商拿到资格。据透露，2023年元旦后北交所将宣布首批证券公司名单，预计届时将不止上述券商，获批家数可能会增加。

券商发力企业文化建设 应以思想政治工作为引领

证券公司作为资本市场最重要的中介机构，是我国金融体系的重要组成部分，承担着推动资本市场健康稳定发展的重要使命，必须坚持和加强党的领导，把抓好思想政治工作放在突出位置。证券行业提升思想政治工作质量和水平的目的是促进本行业的高质量发展。要提升思想政治工作质量和水平，就必须把思想政治工作同经营管理有机结合。一是以社会主义核心价值观指引企业价值取向。二是以思想道德建设筑牢企业发展根基。三是以榜样力量营造企业健康生态。

证券行业年内净增1.32万从业人员 向头部券商、特定业务集中趋势显著

今年以来，虽然市场波动加大行业业绩承压，但2022年的证券行业依旧魅力十足，共吸引了1.32万从业人员净流入。统计显示，券商从业人员总数增至35.49万人，中信证券、中信建投、广发证券、国信证券、国泰君安、中国银河等6家大型券商的从业人数均突破1万人，招商证券、华泰证券的从业人数也均突破9000人；上述8家券商年内全部呈现人员净流入。2022年以来，券商各专业业务线从业人员的流动情况，也在一定程度上反映出业务的重点发展方向。例如投顾、保代、分析师三类专业业务的从业者年内人数呈现增长趋势，对应的是券商财富管理转型、顺应注册制改革稳步推进以及以研究为驱动三大业务发展模式。在财富管理转型的趋势下，券商投顾人数当前已扩充至7.35万人，较2021年末增长7.59%。

59岁“牛散”，刚刚被罚5.7亿！

日前，证监会官网更新一则开给个人的行政处罚决定书显示，福建某59岁的股民王某元控制并使用145个证券账户，采用多种手段操纵8只个股，大举盈利1.43亿元。据调查，王某元采取集中资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段操纵8只股票，影响股票价格和交易量，并从中获利。王某元的行为被证监会认定构成“操纵证券市场”，不仅没收其违法所得1.43亿元，还被处以三倍罚款。最终，王某元被证监会合计罚没5.71亿元。

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