用益-券商资管要闻:又两家券商被罚

时间:2024/05/27 09:38:21用益信托网

外资控股券商2023年盈亏参半


日前,在华展业的10家外资控股券商陆续公布2023年成绩单。除了今年刚刚展业的渣打证券外,其余9家外资控股券商中,4家盈利,5家亏损,业绩出现分化,多数仍处于在华展业“磨合期”。年报数据显示,目前外资控股券商大多仍“本小利薄”,经纪、投行等传统业务对业绩变动影响较大。且外资控股券商多为新设或新合并,新公司建设成本、固定费用、业务费用、员工薪酬等支出较高,展业初期在财务报表上容易导致亏损。


禁止泄密!券商又一项监管新规落地


5月24日,中国证券业协会发布了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》,旨在进一步规范投价报告的形成过程,防范利益冲突,强化分析师执业独立性,推动提升投价报告质量,充分发挥投价报告在发行定价中的重要参考作用。《指引》共二十三条,主要对投价报告制作独立性、分析师跨墙管理、IPO路演等内容提出规范要求。具体来看,要求证券公司在提供投价报告时要保持独立原则,加强对证券分析师与投行及发行承销人员、发行人交流的合规管理,防范利益冲突。


又两家券商被罚


5月23日晚,江苏证监局发布公告,对光大证券(维权)南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查,该分公司在2018年至2019年期间,其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时,存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题,被采取出具警示函的监管措施。5月24日四川监管局披露了对国金证券成都龙泉驿区龙平路证券营业部及相关人员的行政监管措施。文件显示,员工余婷在任职期间,通过个人微信向客户提供投资建议服务时,未能提供投资建议的依据,未向客户提示潜在的投资风险,并且在推荐个别公募基金产品时宣传了预期收益率,被采取责令改正的行政监管措施。


券商并购实现“1+1>2”才是根本


日前,国联证券发布公告称,拟以11.31元/股的价格,通过发行A股股份的方式购买民生证券100%的股份,并募集不超过20亿元的配套资金用于发展民生证券业务。前些年,A股上市公司掀起并购潮,但为数不少的上市公司在完成并购后,并没有实现1+1>2的效应,反而由于并购标的盈利能力不足、高商誉等对上市公司形成拖累。不仅导致上市公司产生巨亏,也常常导致上市公司股价出现暴跌,甚至有上市公司因并购而披“星”戴“帽”。如此并购,显然是值得商榷的。


发挥券商专业优势 推动上市公司提质增效


中央金融工作会议强调,要优化融资结构,更好发挥资本市场枢纽功能,大力提高上市公司质量。近期国务院出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,重点聚焦中国式现代化和金融强国建设,以强监管、防风险、促高质量发展为主线,围绕提高上市公司质量、改善投资者回报、优化中介机构服务能力等方面,提出了更为具体的中长期发展举措。券商是金融行业的重要中介机构,是资本市场的“看门人”,对上市公司质量提升发挥着重要作用。新“国九条”从压实“看门人”责任、完善重点业务监管制度、加强投行能力和财富管理能力建设等方面为券商发展指明了方向。



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来源:综合其他媒体

责任编辑:yangtao

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