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监管摸排A股募集资金使用 多券商因督导不力被罚

据悉，有地方证监局要求上市公司上报募集资金使用情况，对每笔资金使用情况进行详细说明，对于转变募集资金用途的，需要解释原因；存在问题的，则需上报调整措施。此番募集资金严查并非仅针对IPO项目，而是包括定增、可转债等各类募资。证监会及各地证监局官网，开年以来，已经至少有中信建投、招商证券、华泰证券、国信证券四家券商因持续督导的上市公司募集资金违规使用、信披不当而收下罚单。其中，中信建投被罚两次。

券商研究所加速转型 分析师队伍超4800人创新高

今年以来，在加速转型升级的过程中，各家券商研究所十分重视优质人才的引进，并着力打造研究业务竞争优势。在证券从业人员总数下降的情况下，证券投资咨询业务人员人数不降反增，已超4800人，创下历史新高。截至5月27日，相比去年同期，分析师净流入740人，相比今年年初，净流入232人。在公募费率改革有序推进背景下，券商研究业务收入受到一定冲击。为此，不少券商研究所纷纷采取行动“揽人才”，更加注重人才的支撑以及分析师投研能力的提升。

头部券商合并传闻再起 强强联合难在哪

近日，有市场传闻称国泰君安与海通证券可能要合并。对此，国泰君安和海通证券内部人士均回应记者称：“不属实。”目前，国泰君安和海通证券的股东中都有上海国资的身影，这被认为是两者合并的基础。国泰君安控股股东为上海国有资产经营有限公司，实控人为上海国际集团有限公司；海通证券虽无实际控制人，但第二大股东为上海国资旗下上海国盛集团，同时还有多家上海国企持有海通证券股权。

互联网大厂迎战券商 争夺基民的“阳谋”正在进行

近日，京东金融升级指数专题区，全场指数型基金的认购、申购费率降为0。同时，该平台设置了指数排行榜、指数估值、市场温度计、指数目标定投等服务功能，助力投资者捕捉市场机会。为吸引客户，同花顺App今年初也推出了理财零折卡。“互联网大厂”在基金代销领域频频发力的背后，是近些年行业竞争压力加大。截至2023年末，银行渠道股混基金保有量为2.29万亿元，较2023年三季度末下降9.32%；第三方代销机构股混基金保有量为1.30万亿元，较2023年三季度末下降7.17%；券商渠道股混基金保有量为1.43万亿元，较2023年三季度末增加2.95%，首次超越第三方代销机构的市占规模。

这家外资券商“换帅”！

近日，摩根大通证券（中国）有限公司发生工商变更，朴学谦卸任董事长，由陆芳接任。摩根大通证券最新财报显示，2023年实现营业收入7.58亿元，净利润1.19亿元，二者同比均出现一定幅度下滑。不过，作为一家年轻的公司，成立四年多来，摩根大通证券实现了连续三年盈利。在2023年年报中，摩根大通证券（中国）的自营收入实现逆势增长，公司的投资收益和公允价值变动损益自2022年的约233万元大幅增长至2023年的约1866万元。

往期回顾

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