用益信托网

又一券商！民生证券及2保代收警示函

券商启动倒查 金融行业廓清寰宇

证券从业人员不得炒股，这是业内明令禁止的行为，也是监管严查和券商自查的重点项目。从年初开始，证监会的监管力度不断收紧，已经查办了多个券商的违法违规行为。做出了如罚款、终身禁入证券市场、移送司法机关等处罚。比如，4月底以来，就有两家券商因为从业人员违规炒股被点名；4月26日，北京证监局向中金公司出具的一则罚单显示，多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。5月28日，重庆证监局更是对西南证券前员工进行行政处罚，该员工借他人名义持有、买卖股票，并私下接受客户委托买卖证券。针对其作为证券从业人员违规炒股的行为，监管对其处以10万元罚款。这些措施让证券公司、从业者以及投资者都看到了金融行业正在激浊扬清，规范金融市场，保护投资人的合法权益。着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

年内多家券商触及这一监管红线

这家券商投行子公司被监管“点名”。7月2日，江苏证监局发文指出，东方证券承销保荐有限公司作为苏州玖物智能科技股份有限公司IPO的辅导机构，在开展辅导工作的过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，被监管出具警示函。事实上，除东方投行外，年内多家券商触及投行业务红线，共有61份监管函直指券商投行保荐问题。有业内人士表示，保荐券商投行业务获得监管关注或被保荐的公司存在问题被关注，在一定程度上说明保荐券商在合规制度建设上存在完善空间。

IPO收入排行榜：券商下降83%

今年1-6月，保荐机构IPO收入同比下降83%，会计师事务所IPO收入同比下降75%，律师事务所IPO收入同比下降73%。据统计，2024年1-6月，共有21家券商投行担任了IPO上市企业的保荐机构。表现最突出是，华泰联合证券，承销保荐收入29,669.74万元；排在第二的是，中信证券，承销保荐收入26,499.09万元；排在第三的是，招商证券，承销保荐收入25,810.33万元。1-6月，排名前三的保荐机构IPO承销保荐收入占比为37.71%。对比来看，2023年1-6月保荐机构收入排名前三的是，中信证券，承销保荐收入20.75亿元；中信建投证券，承销保荐收入15.20亿元；海通证券，承销保荐收入13.82亿元。

券业大消息！并购重组业务评价启动 券商发力并购业务

中国证券业协会于近期组织开展2024年券商并购重组业务评价工作。在评价指标中，券商对于并购业务的投入与支持力度被纳入正向激励，具体包括是否成立专门的并购业务部门或团队等。相关文件显示，2024年证券公司并购重组业务评价指标包括典型案例（权重占比50%）、经营业绩（权重占比30%）和专业力量（权重占比20%）等三部分内容。

往期回顾

用益-券商资管要闻：严查违规炒股！券商倒查员工及亲属账户

用益-券商资管要闻：再恢复IPO审核，某券商上市进程一波多折

用益-券商资管要闻：45岁原宜宾女副市长出任千亿券商董事

用益-券商资管要闻：两券商被最高人民法院点名！