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违规聘任被处罚高管？这家券商回应！

7月23日，一封关于金元证券违规聘任被处罚过的人员担任高管的邮件发到了相关监管机构以及诸多媒体的邮箱。邮件称，金元证券现聘任的副总经理田原系原五矿证券资管部人士，田原曾在2023年6月被采取监管谈话的行政监管措施，后续却在2023年10月被金元证券聘任为高管，且田原没有通过相关考试获得高管资格等，违反了相关规定。对此，金元证券回应称，田原于2022年8月通过证券公司高级管理人员资质测试，深圳证监局于2023年6月4日对其采取的监管谈话措施属于行政监管措施，而非行政处罚。该公司称，已经履行了内部高管聘任程序，并向注册地证监局进行了报备。

法巴证券（中国）成立 第四家外商独资券商落地

近日，法巴证券（中国）有限公司成立，该公司是继摩根大通证券（中国）、高盛高华证券、渣打证券之后，第四家获批设立的外商独资券商。此前，证监会还核准了法国巴黎银行（中国）有限公司的证券投资基金托管资格。公开资料显示，法巴证券注册地为上海市，注册资本11亿元，由法国巴黎银行全额出资，持股比例100%。法巴证券的主要业务范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询、证券资产管理等。

科创板开市五年，券商投行差距拉大

截至7月23日，科创板共计573家上市企业，首发募资净额为8514.58亿元，首发承销及保荐费用共计470.39亿元。作为首发保荐机构（包括联合保荐），中信证券、海通证券、中信建投、中金公司保荐的科创板上市企业分别79家、56家、55家、52家。也有不少中小券商抓住科创板市场机遇，但广发证券只保荐了7家科创板上市企业。科创板对券商来说无疑是一块巨大的“蛋糕”，不过随之而来的竞争压力也在不断加剧。券商投行之间的差距拉开，马太效应凸显。

倒查三年！全面严防券商从业人员炒股

证券从业人员不得炒股，一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今，伴随严监管的全面推进，券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者称，其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。之所以检查亲属账户，重点不局限于账户本身，而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等，继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户，然后追查其他账户背后的实际控制人，据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。

金证助力某头部券商做市系统全栈式信创升级

又一家头部券商与金证股份在股转做市业务上实现新一代系统全面信创国产化升级，迁移过程数据安全完整，且新系统已上线稳定运行超一个月。金证做市系统是行业首个独立完成信创国产化的做市系统，已通过了上交所天相实验室信创测试，本次项目基于国产信创底座设施，实现系统部署在鲲鹏服务器上，运行在麒麟操作系统上。系统采用GaussDB数据库系统，金证自研中间件KWAS，所有业务场景稳健运行，可靠保障做市义务履行。

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