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又一券商分管投行的副总裁进去了

8月11日，市场消息传出，继海通副总后，又一券商分管投行的副总裁进去了。据悉，除了海通姜诚君，同期协助调查的还有他在海通证券的两名孙姓得力下属，其中一位恢复工作并称自由已无碍，而另一位则继续失联。据财新，此次所涉的投行业务负责人系国元证券保荐代表人王晨，他已被带走调查，并在上周被公司解除了相关职务，投行业务由总裁胡伟直接代管。

券商融资放缓 年内发债规模同比降近三成

今年市场利率不断走低，但券商却放慢了发债融资的步伐。根据统计，今年至今共有64家券商发行境内债券，合计发行规模为5813亿元，同比下滑近三成。随着华鑫证券宣布发行30亿元次级公司债获监管批准，年内已有超过20家券商的发债注册申请获批。就在刚过去的7月，华安证券先后有100亿元公司债、50亿元次级公司债的注册申请获监管批准，国联证券申请注册的60亿元次级公司债、180亿元公司债分别在7月和1月获批。

多家券商对国债交易采取限制措施

8月12日，国债期货迎来全面回调，长期限品种跌幅更大。网络数据显示，截至收盘，30年期国债期货主力合约跌1.11%，10年期国债期货主力合约跌0.59%，5年期、2年期国债期货主力合约分别跌0.34%和0.14%。继监管部门对债市调控力度升级后，国内多家券商自发采取了限制措施，有机构甚至暂停了部分期限的国债交易。此外，还有证券公司暂停“桥类”业务，“桥类”业务在业内俗称“过券”，券商在该类业务中只承担通道的功能，为其他两家机构(产品)牵线完成债券交易。

券商分公司总经理跳槽，出任上市公司副总经理

券商分公司总经理跨界跳槽，出任制造业上市公司的副总经理。8月12日晚间，兴民智通发布公告称，董事会审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。董事长高赫男提名冷旵森为副总经理，董事会提名委员会对候选人冷旵森进行了任职资格审查。董事会同意聘任冷旵森为公司副总经理，任期与第六届董事会一致。现阶段券商从业者面临的压力并不小。一方面，数据显示，近一年以来，已经有数十家券商营业部或其分公司被裁撤，仅4月以来被裁撤的券商营业部数量即至少在45家以上。另一方面，2022年以来，证券公司经纪业务收入持续下滑，几无券商幸免。

监管再发3张券商罚单，发送测评答案罚单已9张

8月12日，青岛证监局与浙江证监局相继披露合计3张罚单，袁彬被青岛证监局采取出具警示函措施；中信证券浙江分公司被浙江证监局采取出具警示函措施，万继波被采取责令改正措施。袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形。今年以来，包括上述罚单在内，“向客户发送风险测评重点问题答案”相关违规罚单，已有多达9张。

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