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又有券商收罚单！今年26家券商营业部遭罚

据时代周报报道，今年以来，券商营业部违规问题频发。近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。2024年以来，多家券商均收到营业部罚单。据不完全统计，截至9月23日，已有26张营业部罚单，涉及23家券商。其中，下半年至今，已有11家券商营业部遭监管处罚。国融证券、中泰证券、中国银河旗下营业部均2次收到罚单。

中证协发布2024年上半年券业经营情况 自营收入占比超40%

中证协已向券商下发了《证券公司2024年上半年度经营情况分析》，2024年上半年，全行业实现营业收入2033.16亿元，净利润799.90亿元，同比分别下降9.44%、5.95%。年化净资产收益率为5.36%，同比下降0.66个百分点。上半年，全行业实现自营业务收入826.20亿元，同比增长10.43%，收入占比达到40.64%。

多家券商布局柜台债业务 助力债市分层远景实现

随着柜台债业务逐步开放，多家券商正在积极筹备布局，服务对象主要瞄准了无法直接在银行间市场开户的机构客户。一直以来，银行间债券市场以机构投资者为主，不少散户和中小金融机构望而却步，但柜台债业务大大拓展了债券市场的投资者范围，让企业、个人、中小金融机构都能直接参与交易，同时也为券商拓展了客源和盈利点。业内人士表示，券商与银行积极发展柜台债业务，也有利于债券市场分层远景的实现。

财达证券荣获“证券业优秀债券投行金榛子奖”

近日，由上海报业集团、财联社主办的“2024上海全球资产管理年会”成功召开。会上，第二届“金榛子”资管竞争力卓越案例遴选结果揭晓，财达证券荣获“证券业优秀债券投行金榛子奖”与“券商创新资管计划优秀案例金榛子奖”。

券商全面风险管理再升级

9月20日证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，本次修订版《风控指标规定》主要有4大特征：一是对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化。二是根据券商风险管理水平，优化风控指标分类调整系数。三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围，明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准，将公募REITs纳入流动性覆盖率计算，提升风险控制指标体系的完备性和科学性。四是对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准，例如对股指期货、权益互换及卖出期权的风险资本准备计算标准从20%上调至30%。

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