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监管摸底2023年投行内控情况

据财联社报道，监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项，其中包括以下内容：投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件；是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施；保荐代表人数量是否符合法定要求。

网下打新“白名单”制度落地加速

中证协最新修订《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《自律规则适用意见第7号一关于〈首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引〉有关规定的适用意见》，向各券商、网下投资者征求意见。为落实“科创板八条”相关要求，取消精选名单评价机制，将进一步加强询报价行为监管，协会在整合、优化精选名单相关标准的基础上，研究建立网下专业机构投资者“白名单”管理制度，相关制度另行发布。

发债“补血”！年内上市券商发债5673亿，20家券商发债超百亿

据证券时报报道，截止9月23日，上市券商合计发行了303只债，发债总额达到5673亿元，其中，有20家上市券商发债超过百亿元级别，不过，相比于去年同期的合计发债总额8698亿元有所下降。业内人士认为，在利率下调背景下，相比于其他融资的方式，债券融资成本相对更低。同时，在监管发声审慎再融资市场环境下，增发和配股等融资方式不容易实施，发债的融资方式更安全稳定，流程简单，有利于提高券商的资本运用效率。

方正证券荣获“优秀财富管理示范机构”英华奖等两项大奖

9月25日，由《中国基金报》主办的“2024中国机构投资者论坛暨中国基金报十周年庆”在深圳举办。论坛上，2024中国券商英华奖评选结果揭晓。方正证券荣获“优秀财富管理示范机构”奖项，公司旗下的“方正晋商1号”纯债五年期资管产品再次荣获“券商资管英华产品示范案例”奖。

增持无力回天！这家券商“级别”不保

因股价连续低于1元，新三板券商粤开证券面临降层。9月24日，目前身处新三板创新层的粤开证券，发布触发降层情形的风险提示公告。粤开证券表示，截至9月24日，公司已连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，触发相关规定的降层情形。

头部券商杠杆使用效率有望提升

华龙证券研报指出，风控指标修订在券商权益资产、做市业务、REITs产品等风控指标进行优化，在风险相对较高的场外衍生品等创新业务层面计算标准趋严，有助于引导券商投资端向权益和低风险资产靠拢，提升券商风险控制能力，提升券商释放资本空间的能力。风控指标新规将更加有利于头部券商提升杠杆率、资金使用效率和ROE，行业格局有望进一步提升行业集中度，体现了监管“扶优限劣”和对证券公司功能性的定位。

往期回顾

用益-券商资管要闻：粤开证券“保级战”失利，股价低迷触发降层！

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