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违反反洗钱法，两家头部券商领百万罚单

因为违反反洗钱法，两家头部券商近日领到了百万罚单。11月1日，中国人民银行上海分行公告了两份行政处罚信息公示表，两份罚单显示，海通证券、申万宏源均有“三宗罪”，即：1、未按规定履行客户身份识别义务；2、未按规定报送大额交易和可疑交易报告；3、与不明身份的客户进行交易。在具体处罚上，海通证券被处以罚款人民币395万元；申万宏源则被处以罚款人民币349万元。

零售资金持续入市，券商两融弹性提升

国信证券研报指出，结合银证转账交流、两融规模等数据，零售增量资金持续入市，ETF规模高涨后有回落，而主动型机构资金增量不明显。个人投资者规模看，资金入市和杠杆资金使用情况均有明显改善。资本市场资金结构进一步影响市场风格。受流动性显著改善影响，市场风险偏好提升，中小市值公司更受青睐，同时这也放大了券商两融业务等利差收入弹性。我们对行业维持“优于大市”评级。

公私募业务齐头并进，近六成券商资管净收入正增长

随着三季报披露季落下帷幕，券商各项业务最新数据也出炉。在券商各主营业务中，今年以来资管业务的表现相对稳健。数据显示，前三季度，43家上市券商合计实现资管业务净收入337.72亿元，占上市券商营收比重为9.09%。这一规模尽管同比小幅下降2.51%，但近六成券商资管收入实现了正增长。其中，中信证券、广发证券、华泰证券的资管业务净收入排名前三。部分中小券商由于同比基数较低，也实现了较大幅度的增长。

中小券商资管业务收入增幅跑赢头部机构

随着三季报披露完毕，上市券商各项业务经营情况也浮出水面。整体来看，今年前三季度，43家上市券商资产管理业务手续费净收入合计337.72亿元，同比小幅下降2.51%，展示出较强韧性。其中，中信证券、广发证券、华泰证券分别以74.79亿元、50.81亿元和30.33亿元的净收入排名前三；排名前十的券商合计实现净收入252.47亿元，占总收入的74.76%。此外，有25家券商该部分收入实现正增长，南京证券、财达证券、西南证券、首创证券更是实现了倍增。

券商股权又热了？华福证券获上市公司2亿增资

11月4日，兰生股份发布公告，公司董事会同意公司通过上海联交所公开摘牌的方式参与华福证券的增资项目，出资金额不超过1亿元，占公司2023年度归母净资产的比例约为2.58%。2024年是券商股权变动、并购的大年，近日发生股权变更的还包括，证监会核准山东海洋控股成为国都证券主要股东，国都证券合计34.25%股份转让给浙商证券的流程，也在快速推进；山东国资入主德邦证券已成定局，山东财金、济南科金成为德邦证券主要股东已获核准等，卖方预计未来证券业并购重组的案例仍会持续涌现，同时将加速当前正在进行的并购进度。

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