用益-券商资管要闻：浙商证券收罚单！履职不到位还打“价格战”
没一罚三！渤海证券立案调查结果出炉
被立案调查半年后，渤海证券收到《行政处罚事先告知书》。根据渤海证券11月15日公告，其于11月13日收到《告知书》，因涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，被证监会没一罚三，共计罚没226.41万元。与多数券商被立案调查不同，渤海证券并未披露具体涉事项目。
浙商证券收罚单！履职不到位还打“价格战”
11月16日，浙江证监局挂出两份罚单。其中，一份直指浙商证券在投资银行类业务中，存在部分尽职调查工作履职不到位，个别项目保荐费用收取过低等违规情况，被监管出具警示函。另一份则针对浙商证券两名保代，因其在星星冷链IPO项目中未勤勉尽责、工作独立性不足等问题，被责令改正。值得注意的是，此次罚单中提到的部分处罚缘由在业内并不多见。
11月以来券商新高管上任多，2024年成券商高管变动大年
据财联社报道，近一两年来，显见券商高管变动加速。11月15日晚间，西南证券发布正式选举姜栋林担任公司董事长的任职公告。据不完全统计，年内共有6家券商董事长履新，除西南证券外，还包括首创证券毕劲松、财达证券张明等。今年以来，除券商“掌舵人”履新频繁外，年内至少包括16家券商总经理/总裁有新调整、26家券商副总经理/副总裁有变动。
2023年券商公益性支出6.89亿元 40家公司全年支出金额均超500万元
日前，中国证券业协会发布了《2023年度证券公司履行社会责任情况报告》。《报告》显示，2023年，证券公司统筹行业优势资源，积极引导资本市场力量参与社会公益慈善事业，在市场端、客户端、运营端等方面同向发力，深入探索金融服务助力公益事业高质量发展。公司持续发挥行业影响力，聚焦慈善与金融间的融通发展，通过加大公益投入、丰富业务样态、创新公益形式等举措，不断培育资本市场中的公益慈善新动能。具体而言，2023年全行业公益性支出6.89亿元，40家证券公司全年公益性支出金额均超过500万元。
南京证券完成兑付短期融资券本息共计10.10亿元
11月14日，南京证券发布公告称，公司于2024年5月16日发行了公司2024年度第一期短期融资券，发行总额为人民币10亿元，票面利率为2.00%，期限为182天，兑付日期为2024年11月14日。当日，公司完成兑付了本期短期融资券本息共计10.10亿元。
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