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又一张券商直播违规罚单，监管早有关注，今年以来已有多张罚单

据财联社报道，11月18日，辽宁证监局披露了两张与直播违规相关的罚单，涉及中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人。监管机构除对涉及直播存在违规行为的券商出具罚单外，也在对券商及第三方财经平台直播中的违规荐股行为采取了更为严厉的打击措施。

东兴证券，副总辞职

又有上市券商高管，因“个人原因”辞职！11月15日晚间，东兴证券发布公告称，其公司董事、副总经理张军先生因个人原因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。近期，张军深陷“失联”传闻当中。此时东兴证券发布张军因个人原因离职的消息，且在公告中未按照惯例进行任期评价及感谢，一定程度上印证传闻。

国信证券：高景气周期下行业转型指南

国信证券研报指出，9月下旬以来，随着市场交易放大，两融交易扩张，证券行业进入了高景气周期，尤其央行互换便利工具被动提升了行业beta属性；如何摆脱“三年不开张，开张吃三年”行业周期循环，证券公司仍需在行业并购预期下加大资本储备、争取线上流量并转化、投行并购重组与股债结合、资管平衡好主动管理与指数工具业务、机构生态圈持续拓展等，这将成为下一步在行业内脱颖而出的重要抓手。

渤海证券：收到行政处罚事先告知书

渤海证券股份有限公司公告，公司于2024年11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因涉嫌在历史上承做的某股权财务顾问业务中未勤勉尽责，证监会拟对公司作出责令改正、没收业务收入566,037.74元并处以罚款1,698,113.22元的处罚。

王之光任新华基金副总经理

11月16日，新华基金发布高级管理人员变更公告称，自2024年11月14日起，王之光任公司副总经理。根据公告，拥有硕士研究生学历的王之光，曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副总经理、上海陆金所基金销售有限公司执行董事、华润元大基金管理有限公司总经理助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南方基金、富国基金等公司任职。

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