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中证协就保荐业务持续督导新规征求意见

21日从业内获悉，为进一步加强保荐机构持续督导行为的自律管理，完善细化持续督导执业的内控机制和行为标准，引导保荐机构依法依规履行持续督导义务，中国证券业协会近日组织起草了《证券公司保荐业务持续督导工作指引(征求意见稿)》，并在券商间征求意见。工作指引主要从三个方面明确和细化了持续督导工作要求：一是制定较为健全的保荐业务持续督导执业规范，形成统一明确的执业标准；二是针对可转债股债双性特点，制定可转债项目的股性持续督导与债性受托管理工作标准，解决保荐人可转债持续督导执业困惑；三是形成统一的持续督导工作底稿目录，覆盖持续督导阶段的主要工作内容，为保荐人编制持续督导工作底稿提供指引。

券商新“风暴”：投行领域高管接连被查

据北京商报报道，在证券行业严监管的态势下，年内已有多位券商高管被查。年内，国信证券副总裁吴国舫、东兴证券原副总裁张军等人相继传出被查的消息。值得注意的是，上述被查的高管均负责公司投行业务。同时，年内还有中信建投证券、海通证券等多家券商因投行业务违规被中国证监会采取行政监管措施。

祸起违规直播 券商营业部遭处罚

据证券时报报道，近日，整顿“直播荐股”风暴在业内持续发酵。继日前同花顺子公司因直播违规被监管暂停业务之后，有券商也因网络直播违规等行为收到监管部门的罚单：辽宁证监局披露了关于对中天证券一家营业部采取出具警示函措施的决定。

券商跨境理财通展业在即 已进入系统生产环境测试阶段

据财联社报道，今年11月1日，券商试点跨境理财通正式开闸。根据此前相关安排，券商正式展业之前尚需完成系统生产环境等测试。记者最新获悉，券商已接到通知，启动投产相关程序，接入生产环境测试。这意味着，券商试点跨境理财通展业不久后将启动。目前，券商投资者资格预审、产品构建以及营销队伍已经准备就绪，待完成相关测试程序等，客户即可实现真正办理以及产品购买。

国信证券：副总裁吴国舫被立案审查并实施留置 

国信证券公告，公司收到无锡市监察委员会出具的《立案通知书》《留置通知书》，公司副总裁吴国舫被立案审查、实施留置。经公司第五届董事会第三十五次会议（临时）审议通过，同意解聘吴国舫公司副总裁职务，免去其国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务。截至本公告日，吴国舫未持有公司股份。

往期回顾

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