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券商开启年度投资者业务自查 两类自然人账户被重点关注

一年一度的投资者业务自查工作开启。近日，中国结算已向相关证券公司下发通知，对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展自查，重点关注证券账户开户、使用环节的实名制落实情况等十大事项。比如，针对托管资产前500名、近两个月交易额前500名等自然人大户，要对其账户实名制的使用情况进行核查。据了解，上述自查为每年的例行性工作安排，旨在持续做好证券投资者业务管理工作，券商需组织专门力量开展自查工作。

券商价格战再起：新开户享“万1”佣金，ETF融资利率低至3.99%

佣金费率普遍降至“万1”，ETF融资利率低至3.99%，券商又打起了“价格战”。11月27日从多家券商了解到，目前，个人投资者新开户的佣金费率最低为万分之一，部分券商要求账户资金达到50万，部分则无资金量要求。对于是否可做到“万1免5”，多位券商营业部经理均称，因监管和合规要求不可操作。两融利率也有调整。目前，券商针对两融新开客户可给到的融资利率普遍在5%，产生交易后，视资金量情况，融资利率可申请下调至4.5%左右。还有券商近期针对ETF融资推出限时优惠，利率最低可给到3.99%。

友联盛业信披违规7名高管被警示 督导机构申万宏源亦收罚单

11月27日，宁波证监局对友联盛业及7名高管采取出具警示函措施的决定。此外，督导机构申万宏源及督导员亦收罚单。宁波证监局表示，申万宏源作为友联盛业主办券商，孙冰妍作为持续督导员，未能勤勉尽责履行持续督导职责，决定对公司和个人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

又是一波券商停业潮，33家宣布停业！

据港交所公开信息统计显示，截至11月25日，今年以来，总计33家券商“自愿停止营业”，内地在港券商华兴证券(香港)、浦银国际融资位列“自愿停止营业”券商之中。

手握收益率优势 券商理财产品成上市公司“新宠”

据证券时报报道，在存款利率下行趋势下，券商理财产品凭借收益率优势，正渐渐成为上市公司认购的“新宠”。今年以来，上市公司对券商理财产品的关注度不断提升。尤其是下半年，券商理财产品占上市公司理财总额的比重均值已升至11.77%，而上年同期还不到10%。南开大学金融发展研究院院长田利辉对记者分析称，这主要跟上市公司的风险偏好转变有关，而券商理财产品在收益率和安全性方面具有相对优势，预计短期内这一趋势仍将持续。

星展证券4家国资股东完成40%股权转让

星展证券（中国）有限公司国资股东转让所持有40%股权事项迎来了新进展。来自上海联合产权交易所网站的公告显示，星展证券两笔股权转让项目已于11月21日成交，转让比例合计为40%，交易价格合计8.23亿元。尽管上述公告并未透露买家信息，但是星展证券的外资股东方一直有意进一步增持星展证券，已是尽人皆知。

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