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因场外期权业务违规，华泰证券收警示函，今年已有多家券商被罚

据新浪财经报道，华泰证券因场外期权交易业务违规被监管部门发出警示函。违规行为主要包括与非专业机构投资者进行场外期权交易以及部分分支机构合规管理不到位。此外，涉事的华泰证券南通姚港路营业部员工也收到了警示函。今年年内，包括银河证券和海通证券等多家券商曾因场外期权业务违规收罚单。

1-11月保荐机构IPO收入下降80%，会所下降69%，律所下降67%！

据大象IPO报道，2024年1月至11月期间，A股市场共有89家公司完成首发上市，涉及的IPO中介机构包括27家券商、22家会计师事务所及37家律师事务所。与2023年同期相比，这些中介机构的IPO项目收入显著下降，其中保荐机构收入下降80%，会计师事务所收入下降69%，律师事务所收入下降67%。中信证券、华泰联合证券和招商证券位列券商保荐收入前三。

11家股转系统创新层公司被降层，这家券商在列

据券商中国报道，12月3日晚间，全国股转公司公告，决定对11家创新层公司作出降层决定。其中，粤开证券因连续60个交易日收盘价均低于每股面值，将于12月11日调入基础层。

加快建设投资界的“粤港澳大桥” 券商试点“跨境理财通”业务正式展业

据悉，券商试点“跨境理财通”业务将于12月4日正式展业，符合要求的投资者可开户进行投资。招商证券、广发证券、兴业证券等首批14家券商获准参与跨境理财通试点。“券商入局将给整个跨境理财市场带来‘鲶鱼效应’，银行不再是唯一机构。‘跨境理财通’已形成数据、资金、产品、机构等相配套的财富管理产业体系，多元的参与主体不仅有利于培育市场，更能让机构深度思考投资收益与投资安全等方面的关系，当好跨境‘联系人’，更当好‘增值人’，进一步激活大湾区内的财富管理行业。”某头部券商财富管理部门负责人表示。

券商网络和信息安全三年提升计划迎“中考” 中证协深入了解行业痛点

据财联社报道，中证协正在调研《网络和信息安全三年提升计划》的进展情况，是一次中期阶段的关注，核心在于深度了解行业网络和信息安全现状和计划落实难点，对券商网络发展规划、重点任务清单完成情况进行系统评估分析。2023年6月，中证协印发计划时明确六类31项主要任务要求，形成32项具体任务清单。本次中期调研了解事项达到74条，重点关注内容包括：是否合理加大科技资金投入；是否推进技术架构转型升级；是否持续提高核心系统自主掌控能力；是否做好信息系统容量与性能管理，APP相关运维情况等。

多家中小券商股权转让 行业并购重组提速

据中证报报道，近期，中小券商股权转让、拍卖的事项逐渐增多。在业内人士看来，中小券商股权流转加速的背后，是行业竞争加剧和部分中小券商经营不善、综合实力较弱的困境；监管部门支持证券行业通过并购重组实现做优做强，也在一定程度上推动了股权转让的频繁进行。

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