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窝案？多位券商大佬被罚！

据上海证券报报道，近期，多家券商的多位高管因违规买卖证券和其他违规行为受到处罚。其中包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦等人被罚款，联储证券的多名高管也因同业拆借业务违规被青岛证监局处罚。这些处罚案例表明监管部门正在加大对券商高管违规行为的打击力度，并强调了证券行业的合规性要求。

监管对证券公司违规行为频频亮剑

据中国金融新闻网报道，近一个月来，监管部门针对证券公司违规行为频频亮剑。据不完全统计，从证监会及派出机构、中证协、沪深交易所、股转公司等官网公布的对证券公司及从业人员的处罚信息看，2024年11月，监管部门共发布罚单38张。其中，机构罚单19张，人员罚单19张；券商多因公司管理、投行业务、经纪业务等违规而被罚。

数千亿券商收益凭证市场整改进行时

规模达数千亿的券商收益凭证因其相对安全性和较高收益而受到上市公司的青睐。11月，上市公司购买券商理财产品总额超50亿元，其中不少为收益凭证，部分产品预期最高收益率可达6%。尽管《证券公司收益凭证发行管理办法》要求收益凭证仅由专业投资者认购，但该规定对销售影响有限。收益凭证分为本金保障性和非本金保障型，其中本金保障型通常带有"保本"标识，但新规后新发产品已去除此类表述。

跨境理财通首单南向通业务为公募香港子公司管理债券基金

券商“跨境理财通”试点于昨日正式开始，从广发证券方面获悉，首单南向通业务落地，下单人通过广发证券（香港）购买了易方达（香港）精选债券基金。据广发证券透露，该投资者自美联储降息以来，就在关注美元降息带来债券资产的投资机会，出于拓宽投资品种、尝试新业务心态，其首试了南向通。

时隔5年险资再度举牌券商股 新华保险出手海通证券

新华保险近期增持海通证券H股至流通股本5.02%，构成举牌。这是继国寿集团举牌申万宏源H股五年后，资本市场再次出现险资举牌券商的情况。新华保险年内在资本市场上动作频繁，不仅参与了鸿鹄私募基金的投资，还增持了国药股份和上海医药。此外，新华保险可能希望通过增持海通证券和国泰君安H股来保持其在国泰君安董事会中的席位。

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