用益信托网

6家券商获A类，3家风险调整！

近期，上交所向保荐机构发布最新一期发行上市审核动态，该文件透露，沪深交易所前期已围绕《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》完成2023年度保荐机构执业质量评价工作。本次共有6家投行获评A类，数量较2022年度首次试评价结果减少（彼时为10家）。交易所称，有3家保荐机构因2018年保荐上市的公司被实施退市风险警示或者保荐项目发行人涉嫌欺诈发行被立案稽查，已按相关规定进行风险调整。

非银金融行业年内涨幅居首 板块年内累计涨幅扩大至38.45%

非银金融行业年内涨幅居首，数据显示，截至12月6日收盘，非银金融板块上涨1.77%，年内累计涨幅扩大至38.45%，在31个申万一级行业中拔得头筹；概念板块中，保险精选概念板块大涨近4%，在全部概念板块中居第六位，券商板块上涨逾1%。从个股看，12月6日，多只保险股、券商股盘中爆发，新华保险盘中触及涨停，中国平安、中国人寿、中国人保、中国太保等个股集体跟涨；券商股中，华林证券盘中一度涨停，西南证券、华泰证券、中金公司、国元证券、东方证券等个股集体跟涨。消息面上，12月4日，新华保险发布公告称，举牌海通证券H股。这是时隔五年后，券商股再度被险资举牌。

12月已有2家券商参公大集合宣布清盘

据中国基金报报道，12月以来，市场上连续出现券商参公大集合产品宣布清算的情况。东海证券和国海证券分别发布了关于旗下混合型和债券型集合资产管理计划合同终止及财产清算的公告。据统计，2024年下半年以来，至少有7只券商资管参公改造大集合宣布清盘。目前，仅有少数券商及其资管子公司拥有公募基金牌照。

券业高层人事变动频繁 人才迭代提速

今年以来，券业高层人事变动较为频繁，总经理或总裁等重要高层人事发生变动的券商机构已有十余家，其中还有部分机构发生了高管“对调”。从变更原因来看，不少券商换帅是因为 “掌门人”到龄退休，也有券商因谋求自身业务布局的调整优化而主动寻求引进新人才。此外，股权变更同样对券商人才团队带来影响。

小券商股权流转加速

中航证券研报指出，在证券行业高质量发展阶段及政策鼓励并购重组的背景下,行业竞争逐渐激烈,市场集中度不断提升,在中小券商生存空间受挤压情况下,其股东进行股权转让的现象日渐增多。同时,监管部门支持证券行业通过并购重组实现做优做强,也在一定程度上推动了股权转让的频繁进行。行业分化加剧,中小券商面临更大的生存压力。在头部券商的规模效应和品牌优势下,中小券商需要通过并购重组等方式寻求突破,以实现业务的多元化和区域布局的优化。随着头部券商市场集中度的提升,中小券商在并购重组热潮下积极探索差异化发展,以适应市场变化和监管要求,提升自身竞争力。头部券商由于其品牌效应、客户基础和业务布局,通常能够更快地从市场波动中恢复,并且受益于行业整体估值的提升。

往期回顾

用益-券商资管要闻：窝案？多位券商大佬被罚！

用益-券商资管要闻：多家中小券商股权转让 行业并购重组提速

用益-券商资管要闻：百亿元级ETF年内最大比例分红出现

用益-券商资管要闻：太突然！接连宣布：关闭！终止

用益-券商资管要闻：超12万人，近千亿元！券商展业在即