用益-券商资管要闻：年底券商罚单激增，近两月罚单过百张
年底券商罚单激增，近两月罚单过百张
近两个月券商违规罚单频出。据统计，10月1日至12月9日的两个多月时间里，券商违规罚单多达101张，同比增95.75%，68个工作日日均罚单1.49张。为帮助客户完成开通权限的适当性测试，券商工作人员向客户“递纸条打小抄”罚单日渐增多。年内，向客户提供两融、科创板、北交所等业务开通的风险测评和知识测试答案罚单多达10张，涉及券商包括国泰君安、华泰证券、申万宏源西部证券、中泰证券，以及今日公布罚单的太平洋证券。
券商、基金App新规！
据中国基金报报道，12月6日，为进一步规范证券期货业移动客户端应用软件（App）备案工作，督促证券期货基金经营机构加强对移动应用软件的安全管理，在中国证监会指导下，中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会共同组织起草了《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》，自发布之日起实施。
股东大会顺利通过，西部证券“入主”国融证券完成关键节点
西部证券在2024年第二次临时股东大会上高票通过了收购国融证券控股权的提案。计划以38.25亿元总价收购国融证券64.5961%的股权。此次收购旨在提升西部证券的资产规模和盈利能力，增强其市场竞争力。同时，多家券商也在推进收购合并项目。
小券商股权流转提速，行业并购重组有望持续
山西证券研报指出，中小券商股权流转提速。根据统计，目前多家中小券商挂牌交易，包括瑞银证券、星展证券、中天证券、大通证券、世纪证券等多家中小券商的股权正在挂牌转让，同时上周，锦龙股份发布公告称，公司拟转让所持有的中山证券67.78%股权。在证券行业高质量发展的背景下，行业竞争加剧，优胜劣汰现象显著，并购重组加速推动行业供给侧结构性改革，通过并购选择适合的标的来实现业务上的互补，从而产生协同效应或形成差异化的竞争优势。大型券商提升综合实力及中小型券商差异化发展的多层次行业格局下，行业并购重组有望持续推进，同时政策托底及流动性改善催化行情。建议关注券商并购重组等主题投资机会。
民生证券，被采取监管措施！
IPO“撤单”后，最新监管“罚单”来了！12月6日，上交所公布多份监管措施及纪律处分决定。其中，民生证券、容诚会计师事务所被予以监管警示，IPO“折戟”的福特科、实控人及相关责任人、两名保荐代表人、两名签字会计师被予以通报批评。
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