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2024年11月证券业获罚38张 经纪业务罚单最多

上海市证券同业公会发布2024年11月券商监管处罚动态。经公开市场统计，2024年11月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件38张。从具体的处罚业务领域来看，经纪业务15张、投行业务12张、公司内部管理7张、研究业务2张及从业人员执业行为2张。

改革深化续新章，券商业绩待春华

国开证券研报指出，2024年前三季度，市场活跃度改善，证券板块业绩逐季向好，主因自营高增。政策分析及展望：新“国九条”政策的出台标志着资本市场战略地位的提升，强调了资本市场的规范发展和国家战略服务。政策体系“1+N”的全方位改革，旨在强化资本市场功能，构建健全的市场环境。预计政策将长期、系统性地提振资本市场，引导中长期资金入市，同时突出投融资两端的平衡，服务新质生产力发展。各券商业绩增速差异较大，头部券商因投行、资管业务分化，中小券商因自营分化。同时，政策引导下，行业并购重组活动如期加速，旨在培育一流券商。预计2025年行业并购重组将持续活跃，头部券商通过资本使用能力实现外延式整合，中小券商则更注重区域和业务互补，实现弯道超车。

国信证券批量裁撤18家营业机构，今年以来减员超1200人

国信证券发布公告称，该公司将撤销金华分公司等8家分支机构。据了解，这并非国信证券首次批量裁撤分支机构。11月29日，国信证券发布公告称，该公司将撤销上海广通路证券营业部等10家分支机构。在批量撤销营业机构的背后，国信证券的从业人员数量也在大幅减少。据中国证券业协会从业人员基本信息公示数据披露，截至今年12月12日，国信证券共有从业人员10004名。而截至去年末该公司尚有11254名从业人员。这意味着该公司今年以来共计减员1250人，降幅达11.11%；最近两个多月减员也达千人之多。

华安证券拟回购股份用于注销并减少注册资本

华安证券公告称，公司拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司发行的人民币普通股A股，回购的股份将全部用于注销并减少注册资本。本次回购股份价格不超过人民币9.36元/股（含），回购资金总额不低于人民币1亿元（含）且不超过人民币2亿元（含）。在回购股份价格不超过人民币9.36元/股的条件下，按回购金额上限测算，预计回购股份数量约为2136.75万股，约占公司当前总股本的0.45%；按回购金额下限测算，预计回购股份数量约为1068.38万股，约占公司当前总股本的0.23%。

违规代客炒股 多家券商及员工被处罚

近日再有券商员工因违规代客理财而受到监管处罚，年内涉及“私下接受客户委托买卖证券”的券商包括中信证券、中银证券、财达证券、东海证券等。12月13日，江苏证监局披露文件称，闫珍在中信证券徐州建国西路证券营业部任职期间，存在私下接受客户委托买卖证券的行为，违反了相关规定。江苏证监局决定对闫珍采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。11月27日，中信证券江苏分公司曾被江苏证监局采取出具警示函行政监管措施。江苏证监局指出，中信证券徐州建国西路证券营业部未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券。

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