用益-券商资管要闻：美尚生态虚假陈述案最新进展 多家券商涉诉
美尚生态、金通灵证券虚假陈述案最新进展 多家券商涉诉
12月16日晚间，东兴证券、广发证券、华西证券、光大证券、国海证券陆续发布重大诉讼公告。其中，东兴证券、广发证券涉及美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案，华西证券、光大证券、国海证券则涉及金通灵证券虚假陈述责任纠纷案。虽然五家券商公布的当前涉诉金额并不高，但由于相关案件适用普通代表人诉讼程序，因此最终涉诉金额存在不确定性。
上交所要求券商对两融、客户交易、投行业务自查
上交所组织券商开展12月的自查工作，包括客户交易行为、两融业务、客户适当性管理、交易及相关系统管理、承销保荐业务等，督促券商查找业务管理薄弱环节并积极整改落实。其中两融业务包括融券持续管理工作是否到位，针对融券后大宗买入、定增等情形，是否开展持续核查，核查覆盖面是否全面等，是否针对融券“T+0”交易行为开展监控，是否对融券“T+0”进行前端控制；投行业务方面，主承销商是否勤勉尽责，是否通过承销费用分成、签订抽屉协议或口头承诺等其他利益安排，诱导投资者或向投资者输送不正当利益，是否将投行类业务人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况等纳入薪酬收入的考虑因素等等。交易所将择机安排抽查，对自查工作不到位、不客观的，将采取相应的自律管理措施。
艰难：2024年超百家证券营业部被撤销、合并
据壹口合规报道，在证券行业数字化转型的大背景下，券商营业部作为直接服务投资者的重要窗口，其裁撤与合并已成为行业提质增效的重要举措。随着财富管理转型的深化，今年以来，至少已有15家券商合计撤销、合并了103家营业部，这一现象不仅体现了行业对效率的追求，也标志着财富管理转型的持续深化。
这家外资券商，获批新业务资格！
券商公募基金代销阵容，又添新丁。近日，北京证监局官网发布批复，核准高盛（中国）证券有限责任公司公开募集证券投资基金销售业务资格。高盛中国是高盛集团在华的全资子公司，其经纪业务在QFII方面表现突出。
天风证券研究所换帅！
备受关注的天风证券研究所所长即将易主。12月13日，天风证券研究所副所长唐海清将升任天风证券研究所所长，目前正在内部走公示等流程。天风证券相关人士回应称，新财富白金分析师赵晓光，作为公司董事、副总裁，仍将分管研究所，继续指导研究所卖方业务，并更专注于产业协同、研究和产业资源整合、产业客户服务，为公司产业服务等业务引进战略客户。
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