用益-券商资管要闻：IPO撤单后，公司、券商、会计所均被罚
监管要求规范首席经济学家、证券分析师、基金经理等的公开发声
多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作。据多方了解，有券商研究所已在内部发文，加强对分析师的管理，要求分析师要全面规范自身言行，严守执业准则，强调研报是观点的唯一标准，不要为博眼球说一些出格的话语，不要为了吸引客户、附和热点而放宽标准，不可存侥幸心理试探监管红线。
严禁利用融券变相T+0交易，券商再行动，市场融券已极度缩量
据财联社报道，多家券商采取措施禁止利用融券实施变相T+0交易，市场融券已极度缩量。证监会明确禁止向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券服务，券商已采取措施加强客户交易行为管理。融券市场规模较小且对市场影响非常小，最新融券余额为A股流通市值的万分之一。
IPO撤单后，公司、券商、会计所均被罚
在主动撤回上市申请终止IPO近一年后，违规行为仍难逃处罚。18日，上交所一连下发三份通报批评的纪律处分决定书，这些自律监管处罚措施均指向了英虎机械及其IPO的相关中介机构。英虎机械及时任高管被予以通报批评；天职国际会计所及项目签字会计师党小安、黄晓曲予以通报批评；德邦证券及2名保荐代表人被予以通报批评。
地方国资频出手 非上市券商增资忙
据上证报报道，年内，地方国资加码布局证券行业，包括华福证券在内的多家非上市券商增资扩股项目相继落地。在业内人士看来，中小券商获得国资股东增资，能够增强自身资金实力、公信力及抵御风险能力，同时能借助增资扩股契机，探索本地化、差异化、特色化发展道路。业内人士称，国资股东增资不仅可以增强券商的资金实力，还能在一定程度上提升券商的公信力和风险抵御能力，同时能向市场传递对券商未来发展保持乐观的积极信号。
顶层会议关注市场改革，稳中求进是关键
中国银河研报指出，本次中央经济工作会议高度重视资本市场改革发展，对明年工作做出重要部署，总体看来基调依然是“稳”字当头。展望明年，我们认为国家“稳增长、稳股市”、“提振资本市场”的政策目标仍将持续定调板块未来走向，流动性相对宽松环境延续、资本市场环境持续优化、投资者信心重塑等多方面因素共同推动证券板块景气度上行。我们看好板块三类标的：一是综合实力强劲的头部上市券商，二是有望通过并购重组提升核心竞争力的券商，三是数字化转型发展较好的券商。
往期回顾
用益-券商资管要闻：美尚生态虚假陈述案最新进展 多家券商涉诉
责任编辑：yangtao
赣公网安备 36010802000153号
