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监管出手！7家券商被采取监管措施或罚款，涉中信、中金等头部券商

12月20日晚间，多家券商被监管警示、责令改正、罚款，包括中信证券、招商证券、华鑫证券、兴业证券大连分公司、兴业证券南京分公司、华金证券、瑞信证券、中金公司。上述券商涉及经纪业务管理不足、场外衍生品业务管理不足、私募资产管理业务投资管理不规范等问题。其中，中金公司因涉嫌欺诈发行被罚没800万元。

券商人员违规炒股！监管出手

近日，深圳证监局披露了一则针对券商人员违规炒股的行政处罚决定书，蔡义贤作为一名证券公司从业人员，借他人名义持有、买卖股票17年，累计亏损超300万元后，被深圳证监局处以60万元罚款。2024年，监管层多次重申从业人员切勿触碰违规炒股“红线”，并要求券商督促从业人员坚守合规底线。多位券商从业者表示，券商持续强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理。

“1+1”推进速度超预期 分析师看好明年券业并购主题

据证券时报报道，证券行业的并购重组正按下“加速键”。12月以来，已有4起券业并购项目获得新进展，包括“国联+民生”“国泰君安+海通”“国信+万和”“浙商+国都”等，推进速度超出市场预期。时至年末，多家券商发布非银行业2025年年度策略，不少券商明确看好明年券业并购整合的主题机会。

稳股市决心凸显，增量政策与资金可期

万联证券研报指出，继近日中央经济工作会议、政治局会议均提出稳住楼市股市后，证监会此次会议将维护市场稳定列为首要任务，并在相关政策部署上做了更多具体表述，包括加快落实增量政策，持续用好稳市货币政策工具，加强和改善市场预期管理，着力稳资金、稳杠杆、稳预期，推动改善公司治理和价值创造能力，督促落实市值管理责任等。此次会议强调坚决落实“稳住楼市股市”重要要求，深化资本市场投融资综合改革，并做了相关细化政策部署。在强劲的政策决心与流动性宽松预期下，权益市场有望继续回暖，券商仍有一定估值修复与业绩提升空间，建议关注在市场竞争中占据领先地位的龙头券商。

信达证券因账户管理等问题被出具警示函

据中国证监会北京监管局消息，信达证券因账户实名制管理不到位，未对非本人操作的客户采取有效措施；客户权益保护不到位，投诉举报处理形式化；人员管理不到位，未建立员工违规买卖股票监测系统，被要求出具警示函并整改。公司需加强内部控制，提升合规管理水平。如有异议，可在规定时间内申请复议或提起诉讼。

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