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券商沪地分支机构2024年网点管理、销售宣传不规范情况有所增加

据财联社报道，上海市证券同业公会通报称，2024年沪地证券分支机构的网点管理、销售宣传不规范情况有所增加，涉及869家证券分支机构。然而，反洗钱报备、佣金报备公示执行、人员信息公示等方面问题明显减少。被检查单位对检查出问题和隐患能立即整改，不具备立即整改的条件，也快速响应并研究方案措施，纳入整改计划。公会提醒营业部警钟长鸣，保持合规展业。

经纪业务成处罚高发地，又两家券商遭处罚，月内行业已收罚单27张

据财联社报道，临近年末，又有多家券商收罚单。先是大连证监局披露了2张罚单，兴业证券大连分公司及相关人员被罚，同日，江苏证监局也披露了1张与兴业证券南京分公司有关的罚单。据记者不完全统计，前11个月券商收到的罚单已达522张，已超去年全年的罚单数量。而自12月以来，监管机构向各家券商开出的罚单合计达27张。

深圳国资委同意！"国信+万和"再进一步

国信证券宣布已获得深圳国资委的批复，同意其发行股份购买万和证券96.08%的股份。此次交易还需经过股东大会审议及监管机构的批准。该并购案标志着地方国资系内部券商牌照整合的开始，与之前的跨区域收购案例有所不同。交易完成后，国信证券计划将万和证券打造成具有区域特色的券商。

资管机构协同发力 聚力赋能耐心资本新生态

在2024上证·大虹桥金融高质量发展大会的圆桌讨论中，来自银行理财、保险、公募及信托等机构的嘉宾探讨了如何培养耐心资本和吸引长期资金的问题。银行理财需转向真正的资产管理业务，明确业务定位，广泛参与资本市场，并与其他机构合作。保险资金因其长期性和稳定性被认为是天然的耐心资本，需关注安全性、收益性和投资行为。公募和信托机构则需提升长期投研能力，构建支持长期投资的框架体系，以及优化内部考核机制，以实现长钱长投的目标。

深圳证监局对中信证券出具警示函

深圳证监局对中信证券采取出具警示函措施，指出公司在经纪业务和场外衍生品业务管理上存在问题，包括业务制度不完善、客户信息采集不规范、可疑交易预警核查不足、员工信息登记不及时以及子公司营销信息不当等问题。

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