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上市公司虚增收入超42亿元余波：两家券商同时被采取警示函措施

12月24日，新疆证监局分别对申万宏源证券和五矿证券采取了警示函监管措施。经查，申万宏源证券作为中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券作为中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，在对发行人尽职调查时存在多方面问题，包括对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入等。此外，今年5月，新疆证监局已对中泰化学进行了行政处罚，其违法行为包括虚增收入超42亿元。

2024年IPO数量创近三年新低，仅31家券商承销保荐有收成

据新浪财经报道，自2023年8月27日证监会提出“阶段性收紧IPO节奏”以来，2024年，券商投行业务受逆周期调节政策影响。金融终端显示，截至12月20日，全年仅94家企业成功IPO上市，融资规模为613.05亿元。较2023年同期数据相比，上市家数下降了69.97%。2024年内，仅31家券商IPO项目有收成，券商投行业务“马太效应”显著。

“国泰君安+海通”进入监管审核阶段，合并进度加速推进

国泰君安与海通证券的合并重组申请已获得中国证监会及上海证券交易所受理。该合并案涉及双方公司的合并、相关子公司的股东变更等事宜。目前，合并重组正按计划顺利推进，香港证监会亦已批准国泰君安成为海通证券部分香港子公司的大股东。此合并有望显著提升新公司的资本实力与市场竞争力。

东方证券高管团队落定

东方证券宣布了新的高管团队任命，鲁伟铭将担任副董事长，卢大印出任副总裁（主持工作），同时还有四位新任副总裁。多数高管为70后，长期服务于东方证券并在各自领域积累了丰富经验。

APP违规侵害个人权益，唐山银行2次违规，财达证券被要求整改

近期，河北省通信管理局通报了17款未完成整改的APP，其中包括唐山银行的“唐行企业银行”和财达证券的“财达同花顺”、“财达财日昇”。这些金融类APP存在违规收集个人信息等问题。唐山银行的“唐行企业银行”被指强制、频繁、过度索取权限，而财达证券的两款APP则涉及违规收集个人信息。这反映了金融机构在用户隐私保护方面仍需加强。

往期回顾

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