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证券业持续推进全球化布局

2024年，随着中国经济结构的不断优化与企业“走出去”的步伐加快，中国证券行业加速“出海”，深拓东南亚、欧美市场。华泰证券、中信证券等头部券商国际业务营收取得了亮眼成绩。中小券商国际业务则持续深化跨境业务协同，全面提升差异化竞争能力。受益于我国资本市场制度建设日臻完善、金融业对外开放水平持续提升、跨境投融资日益升温，头部券商国际业务营收对母公司的贡献率稳步上升。年内，方正证券、广发证券、兴业证券均向境外子公司增资，多家券商为境外子公司发行债券提供担保，提升国际业务的市场竞争力。推进国际化战略与全球布局是建设一流投资银行的内在要求。境内券商积极参与国际资本市场的活动，有利于券商更好地服务国家发展战略，助推中国企业进行海外投资和经营。

年内罚单数量达130张 投行业务违规高发

据环球网报道，截至12月24日，今年以来投行业务罚单数量已达130张，较去年同期增加25张，增幅为23.81%。涉及被罚券商多达40家，多家知名券商如中信建投、海通证券、中信证券、国信证券、民生证券等亦在列。面对投行业务的复杂性和违规高发态势，监管部门采取多项措施确保业务合规。证监会强调将持续加大对证券违法犯罪行为的追责力度，支持投资者通过民事诉讼等方式追究违法者的损害赔偿责任。

时隔4天民生证券又被监管警示，2名保代被通报批评

12月24日，上海证券交易所对民生证券及大庆华理生物科技股份有限公司进行了监管警示和通报批评。民生证券在担任大庆华理科创板IPO保荐机构期间存在多项违规行为，包括对发行人收入确认认定依据核查不充分、研发内控缺陷及研发费用准确性核查不到位等。这是民生证券本月第二次因IPO保荐违规受到监管措施。

“泼天流量”下，券商APP十强打法曝光

2024年A股市场经历剧烈波动，证券活跃用户规模显著变化，从年初的1.36亿人次到10月峰值1.84亿人次。券商APP活跃度随之起伏，华泰证券涨乐财富通和国泰君安君弘月活人数最高超过千万。面对年轻投资者的涌入，券商纷纷优化APP功能和服务模式。同时，买方投顾业务成为券商财富管理转型的重点，尽管面临用户认知和信任建立等挑战，但仍展现出积极的发展态势。

发力新赛道，又有7家券商获业务资格

国元证券等7家券商宣布获得证监会批准，可参与境内的碳排放权交易。至此，已有15家券商获此资格。尽管目前尚不能直接参与全国碳市场交易，但券商们正积极在地方市场探索‘首单’创新项目，以积累经验和建立品牌。随着政策利好和市场扩容，碳市场的发展前景被看好，这将有助于推动实体经济的低碳转型。

往期回顾

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