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互换便利提速！利好，减半征收

证监会批准方正证券等四家券商参与互换便利（SFISF）操作，这是继2024年10月首批20家机构之后的第二次扩容，目前备选机构总数达到40家。互换便利作为一种创新的货币证券工具，旨在支持资本市场稳定发展，通过提供流动性来改善市场状况并增强投资者信心。

券商投行业务质量评价结果出炉 银河证券在96家券商中获评C类

日前，中证协公布2024年证券公司投行业务质量评价结果。评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类11家、B类66家、C类19家。记者注意到，银河证券在上述评价中被评为C类，成为唯一一家获评C类的头部券商。

长城国瑞证券因三项问题被要求责令整改 

长城国瑞证券因存在员工投资行为管控不足、首席信息官职位空缺及私募投资基金子公司项目整改不到位等问题，被厦门证监局采取责令整改的措施。此前，该公司也曾因私募资产管理业务存在问题被要求整改。

民生证券12月因IPO项目被警示三次 

民生证券在2024年12月因IPO保荐项目三次收到警示函，其中包括华理生物IPO科创板上市申请项目，该项目存在营业收入披露不准确及内控、研发费用披露问题。此外，民生证券与国联证券的合并重组已完成，国联证券持有民生证券99.26%的股份。

代客理财造成客户亏损？东方证券合规管理不足，一营业部总经理遭监管警示

东方证券江阴人民东路营业部及其员工张洋因涉及私下接受客户委托买卖股票期权等违规行为受到江苏证监局的警示函处罚。这些违规行为导致客户遭受重大损失，暴露出公司在合规管理方面存在的问题。此外，东方证券在财富管理业务转型过程中也面临着内部合规管理的挑战。

2025年首批券商“金股”出炉！

A股市场2025年行情已经开启，目前多家券商机构发布了2025年1月月度“金股”组合。据Wind数据，截至1月1日，招商证券、中泰证券、平安证券等多家券商机构2025年1月推荐的“金股”达143只，覆盖电子、医药生物、汽车、银行等多个行业板块。其中，电子行业覆盖的股票数量最多，也是机构看好的方向之一。多位分析人士指出，“适度宽松”的货币政策定调提升了2025年市场风险偏好，政策预期改善将是影响市场表现的重要因素。科技和消费领域具有政策面强支撑，自主可控主线和提振消费内需方面具有中长期的业绩确定性。

往期回顾

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