用益-券商资管要闻:中介收费新规落地!
教外国人炒A股!券商冲进小红书
近期,海外用户持续涌入小红书。目前,这场跨国交流的热度已蔓延至金融领域,引发了用户关于A股投资的广泛讨论。“哪些中国股票值得投资?”一位来自瑞士用户的询问,引发了上千条讨论。敏锐的券商机构也开始行动,趁势开设小红书账号,发布外国投资者在A股开户的详细指南,抢占这一新兴流量高地。不少外国网友对中国股市充满兴趣,他们称A股为“Big A”,国内网友纷纷献计献策,有网友推荐银行股,也有网友推荐新能源股。其中,一条建议长期持有某白酒龙头股的回复获得了最高点赞数。
集中被点名!5家券商,9张罚单
据券商中国报道,1月17日晚间,证监会及各地证监局共给5家券商集中开出了9张罚单,事由主要涉及保荐投行项目业绩变脸、私募基金托管业务管理存在不足、营业部展业存在违规情况,相关从业人员亦同步领罚。
中介收费新规落地!
近日发布的《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》将于2025年2月15日实施。该规定旨在规范中介机构的服务,提高上市公司质量并保护投资者权益。其中,对券商承销费用的收取进行了明确规定,禁止按照发行规模递增收费比例,以确保收费的合理性和公平性。此外,规定还强调中介机构应遵循市场化原则确定收费标准,并禁止地方政府以股票上市结果为条件给予奖励,以避免恶性竞争和扭曲政绩观。
国盛证券:因员工不具备上岗资质等被出具警示函 去年收多张罚单
2025年1月10日,江西证监局披露了对国盛证券景德镇广场南路证券营业部的警示函决定,指出该营业部存在违规行为,包括向非营销岗及无基金从业资格人员下达营销任务等。因此,国盛证券景德镇营业部被采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案。此外,在2024年内,国盛证券及其分支机构多次受到监管部门的处罚。
招商证券,又摊上事了?
招商证券及其客户飞速创新受到了深交所的书面警告,原因是飞速创新在IPO过程中存在内部控制缺陷和不准确的信息披露。此外,招商证券在核查过程中也存在问题,包括对发行人信息系统相关内部控制缺陷的核查不足以及销售相关核查程序执行不到位。这是招商证券近期多次因IPO项目问题受到监管处罚中的一个案例。
往期回顾
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责任编辑:yangtao